商业银行应当建立有效的核对、监控制度，负责（）。

相似题目

• 商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对柜台办理的业务实行（）或事后监督把关，对重要业务实行（）有效的制度。

  A . 反馈；复合 B . 复合；反馈 C . 复核；双签 D . 双签；复核

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• 商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表（）进行核对，对现金、有价证券等有形资产（）进行盘点。

  A . 及时；不定期 B . 定期；及时 C . 不定期；及时 D . 及时；定期

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• 收单银行应当对特约商户建立不定期现场核查制度，重点核对其银行卡受理终端使用范围、（）、装机编号是否与已签订的协议一致。

  A . 设备型号 B . 维修保养 C . 装机地址 D . 装机个数

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• 商业银行应当对贷记卡持卡人的透支行为建立有效的监控机制，业务处理系统应当具有（）等功能。

  A . A、实时监督 B . B、超额控制 C . C、取现限制 D . D、异常交易止付

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• 生产经营单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

  A . 外部控制 B . 内部控制 C . 外部监管 D . 内部监管

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• 商业银行应当建立风险预警机制，对集团客户授信集中风险实行有效监控，防止集团客户通过（）等形式套取银行资金。

  A . A.多头开户 B . B.多头借款 C . C.多头互保 D . D.重复抵押

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• 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  A . 正确 B . 错误

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• 依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）。

  A . 客户频繁开立理财账户 B . 客户频繁撤销理财账户 C . 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 D . 商业银行超过约定时间进行资金划付 E . 其他应当关注的异常情况

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• 商业银行应当建立有效的核对、监控制度，其主要包括（）。

  A . 对各种账证、报表定期进行核对 B . 对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点 C . 对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关 D . 对重要业务实行双签有效的制度

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• 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？

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• 各级行要建立电子银行业务的自律监管与检查制度，将电子银行在线监控纳入（）系统，以有效防范和控制风险。

  A . A、会计监控系统 B . B、反洗钱系统 C . B、ABIS业务系统 D . D、审计监察

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• 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，下列不属于应包括的异常情况是（）。

  A . 客户频繁开立、撤销理财账户 B . 客户风险承受能力与理财产品风险相匹配 C . 商业银行超过约定时间进行资金划付 D . 其他应当关注的异常情况

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• 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）：

  A . A、客户频繁开立、撤销理财账户； B . B、客户购买金额较大； C . C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配； D . D、商业银行超过约定时间进行资金划付； E . E、其他应当关注的异常情况。

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱内部控制制度，并对制度的有效实施负责，履行反洗钱义务

  A．客户身份调查 B．客户身份识别 C．客户身份验证 D．客户身份核实

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• 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（)

  是 否

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• 企业预算管理委员会应当定期组织预算执行情况考核，将各预算执行单位负责人签字上报的预算执行报告和已掌握的动态监控信息进行核对，确认各执行单位预算完成情况。必要时，实行预算执行情况内部审计制度。（)

  是 否

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• 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

  A．业务经办人员 B．负责人 C．反洗钱主管部门负责人 D．反洗钱事务主管人员

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• 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》规定，生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到（）的隐患排查治理和监控责任制

  A．每个从业人员 B．监管部门人员 C．监察机构人员

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• 生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制，正确吗（）

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• 企业应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从安全负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制；应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度。

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• 生产经营单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体应当建立健全事故隐患排查治理和建栏监控等制度，遂及建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制

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• 《商业银行内部控制指引》要求，商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行（）

  A．盘点 B．检查 C．汇总 D．分类

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