严格落实柜员（）的制度，保证岗位制约和业务流程控制的有效实施。

授权是按照岗位责任分离、相互制约的原则，根据各种业务种类的（），对ABIS相关交易设定相应授权级别，并由主管对柜员办理该类交易进行实时审核确认的一种内部风险控制方式。

A . 重要性 B . 风险程度 C . 金额大小 D . 交易类型

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银行综合业务系统通过严格事权划分的方式，一方面保证柜员基本业务操作的开放性，另一方面对重要、特殊和大额的业务交易通过授权进行风险控制。（）

A . 正确 B . 错误

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严格按照业务流程岗位制约要求和分级授权管理规定，对大额存款进行授权复核控制，防止“一手清”（）

A . 正确 B . 错误

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网点内控机制是通过网点贯彻落实网点岗位分离、事权划分、岗位制约以及监督检查制度，形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制，实现银行业务的（）发展与（）经营的有机统一。

A . A、快速 B . B、创新 C . C、持续 D . D、稳健

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为了使贷款管理的各个环节和岗位相互制约，保证贷款质量，邮储银行规定实行（）制度。

A . A.监督检查 B . B.风险监测 C . C.审贷分离 D . D.分级审批制度

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按照内控制度要求，岗位之间应严格分工，坚持岗位制约，严禁越权办理业务。各级清算中心及支付系统网点必须设置哪些岗位。（）

A . 录入员 B . 复核员 C . 业务主管

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在本质安全管理体系的制度和流程实施后，管理层面的人员应严格执行制度的要求，确保制度约束范围内的管理对象开展工作时能够严格依从制度和流程的要求，保证制度和流程的要求在管理过程中落实。

A . 正确 B . 错误

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建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）

A . 正确 B . 错误

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船长必须严格遵守有关运输安全的规定和制度，全面掌握船舶技术状况及船员业务素质，检查落实船舶运输安全岗位职责，有效指挥船舶安全航行作业及船舶遇险救助，并对船舶的管理和安全驾驶负间接责任。

A . 正确 B . 错误

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为了使贷款管理的各个环节和岗位相互制约，保证贷款质量，农村信用社规定实行（）制度

A . A、监督检查 B . B、风险监测 C . C、审贷分离 D . D、分级审批制度

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血站开展采供血业务应当实行全面质量管理，严格遵守以下哪几种技术规范和标准。血站应当建立人员岗位责任制度和采供血管理相关工作制度，并定期检查、考核各项规章制度和各级各类人员岗位责任制的执行和落实情况（）。

A . 《中国输血技术操作规程》和《血站质量管理规范》 B . 《血站质量管理规范》和《血站实验室质量管理规范》 C . 《中国输血技术操作规程》》和《血站实验室质量管理规范》 D . 《中国输血技术操作规程》、《血站质量管理规范》和《血站实验室质量管理规范》 E . 《中国检验技术操作规程》、《血站质量管理规范》和《血站实验室质量管理规范》

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在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

A . 正确 B . 错误

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营业机构实行柜员制的，应严格按要求配备柜员，柜员（含会计主管）总数不得少于（）人，并应符合内控制度及岗位监督制约的要求，确保业务正常开展。

A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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严格执行（）岗位分离制度，加强柜员号和密码管理，严禁交叉使用。

A . 受理人员和记账人员 B . 受理人员和验印人员 C . 复核人员和授权人员 D . 前台经办人员和后台授权人员

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办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约，不得混岗操作；并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。

A . 正确 B . 错误