银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。  

相似题目

• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员，应当具备（）。

  A . A、本科以上学历 B . B、五年以上从业经验 C . C、拥有外语和计算机的考级证书 D . D、具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列（）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业 B . 务范围和业务范围内的业务品种的 C . B、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的 D . C、违反规定查询账户或者申请冻结资金的 E . D、违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列（）行为不会受到行政处分。

  A . 滥用职权 B . 泄露国家秘密 C . 泄露商业秘密 D . 共两人到银行业金融机构进行现场检查

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）

  A . 因不可抗力造成违法违规的 B . 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的 E . 情节轻微且未造成损害的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中国银行业监督管理法》可以区别不同情形，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作等。24、

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行违反本法规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）从事银行业工作。

  A . A、十年 B . B、二十年 C . C、一定期限 D . D、直至终身

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• 银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责，（）不得干涉。

  A . A、地方政府 B . B、各级政府部门 C . C、社会团体 D . D、个人

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• 区别不同情形，违反银行业监督管理规定的银行业金融机构可能受到的惩处措施包括()。 (一)取消直接负责的董事、高级管理人员任职资格 (二)禁止直接负责的董事、高级管理人员从事银行业工作 (三)追究刑事责任

  A . (一)和(二) B . (一)和(三) C . (二)和(三) D . (一)、(二)和(三)

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员滥用职权、玩忽职守，会依法给予()。

  A . 行政处分 B . 追究其刑事责任 C . 刑事处罚 D . 没收财产

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员（），构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、贪污受贿 B . B、泄露国家秘密 C . C、泄露所知悉的商业秘密 D . D、滥用职权、玩忽职守

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• 银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责，受（）保护。

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• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

  A . 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C . 以低于成本的销售费率销售基金 D . 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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• 金融机构从事信贷资产证券化业务活动，在（）情形之－的情况下，由银监会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，予以处罚。（《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第75、78条）

  A . A、违反规定投资资产支持证券，或者严重违反审慎经营规则的； B . B、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的； C . C、未按照规定进行风险揭示或者信息披露的； D . D、拒绝银监会的整改措施。

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• 保险监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列哪些情形（）之一的，依法给予处分。

  A . A.违反规定批准机构的设立的 B . B.违反规定进行保险条款、保险费率审批的 C . C.违反规定进行现场检查的 D . D.违反规定查询账户或者冻结资金的 E . E.泄露其知悉的有关单位和个人的商业秘密的 F . F.违反规定实施行政处罚的 G . G.滥用职权、玩忽职守的其他行为

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？（）

  A . 情节轻微且未造成损害的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D . 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E . 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的，给予行政处分。16、

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有滥用职权、玩忽职守的，依法可以给予（）处分。

  A . A、警告 B . B、记大过 C . C、降职 D . D、开除

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• 商业银行违反本法规定的,国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）直至终身从事银行业工作。

  A . A、一年 B . B、一定期限 C . C、三年 D . D、五年

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，禁止（）一定期限直至终身从事银行业工作。

  A . A、直接负责的董事 B . B、直接负责的高级管理人员 C . C、一般员工 D . D、其他直接责任人员

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• 银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，依法应追究刑事责任的，应当依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》公安机关、人民检察院移送（）

  A . A、国有银行工作人员违反国家规定发放贷款 B . B、国有银行工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的 C . C、以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等。 D . D、银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，涉嫌构成犯罪

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• 《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定，不得有下列哪些情形？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/fc027e200fa897ab3db49534f206b1ba.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时，不得有以下情形（）

  A．误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售 D．由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件，或者代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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• 中医诊所超出备案范围开展医疗活动的，由所在地县级中医药主管部门责令改正，没收违法所得，并处一万元以上三万元以下罚款。有下列情形之一的，应责令其停止执业活动，注销《中医诊所备案证》，其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日（)年内不得在医疗机构内从事管理工作。

  A．1年 B．2年 C．5年

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