下列关于股票发行的说法错误的是()。

相似题目

• 下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。

  A . 股票公开发行的影响面大，能提高企业的知名度和扩大影响力 B . 股票不公开发行时手续简便，费用较低，而且利于企业及时、足额筹集股本 C . 股票公开发行的对象多、范围广，股票变现性强 D . 股票公开发行的手续复杂，发行费用比较高

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• 与公开间接发行股票方式相比，下列关于不公开直接发行股票方式的说法中，正确的是（）。

  A . 发行范围小 B . 发行成本低 C . 股票变现性差 D . 发行方式灵活性小

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• 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（ ）。

  A . 《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 B . 《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库 C . 《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D . 《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者亩批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

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• 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（）。

  A . 最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据 B . 最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于20% C . 最近1期末不存在未弥补亏损 D . 发行前股本总额不少于人民币5000万元

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• 下列关于股票发行方式的说法中，正确的是（　）。

  A . 股票发行方式分为公开直接发行和不公开间接发行两种方式 B . 向不特定对象发行证券属于公开发行 C . 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 D . 公开发行证券不需要对其进行限定

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• 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（　　）。

  A . 发行数额在200万元以上的 B . 利用募集的资金进行违法活动的 C . 转移或者隐瞒所募集资金的 D . 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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• 下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。

  A . 发行对象不超过10名 B . 信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购 C . 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准 D . 证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

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• 下列关于发行股票说法正确的是（）

  A . 同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同 B . 股票发行价格可以按票面金额、超过但不能低于票面金额 C . 向社会公众发行股票为无记名股 D . 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

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• 下列关于股票公开间接发行和不公开直接发行的有关说法中，错误的有（）。

  A . 向累计超过100人的特定对象发行属于公开发行股票 B . 不公开发行可以采用广告的方式发行 C . 公开发行股票易于足额募集资本 D . 不公开发行手续繁杂，发行成本高

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• 下列关于股票发行类型的说法，错误的是（ ）。

  A . 通过首次公开发行，发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司 B . 增资发行是指股份公司上市后为达到增加资本的目的而发行股票的行为 C . 增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式 D . 公司发行可转换债券时，其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券，通常是转化为普通债券

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• 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。

  A . 发行数额在200万元以上的 B . 利用募集的资金进行违法活动的 C . 转移或者隐瞒所募集资金的 D . 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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• 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

  A . 行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B . 行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪 C . 行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D . 本罪侵犯的客体是复杂客体

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• 下列关于股票发行核准制描述错误的是（）。

  A . 可能会弱化投资者的风险意识 B . 监管机构要对发行的股票进行实质判断 C . 有可能限制新兴行业的发展 D . 所要求的发行市场信息公开程度低于注册制

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• 关于股份（股票）发行，下列说法中正确的是（）

  A . 股份公司发行股份时，必须向不特定的社会公众公开发售 B . 股份公司同次发行的股票，每股的发行条件和价格可以不同 C . 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额 D . 经中国证监会核准，股票发行价格可以低于票面金额

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• 下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）

  A．本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位 B．本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序 C．客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节 D．本罪的主观方面是故意或过失

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（）

  A．具备健全且运行良好的组织机构 B．具有持续经营能力，财务状况良好 C．最近两年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告 D．依法规范经营

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法，错误的是（）

  A．发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形 B．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响 C．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争 D．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送

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• 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法，错误的是（）

  A．允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市 B．具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市 C．境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市 D．境内注册的试点企业可申请在香港发行股票上市

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法，错误的是（）

  A．出具警示函 B．责令暂停或中止发行 C．撤销保荐业务资格 D．证券市场禁入

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查，下列说法错误的是（）

  A．应重点核查发行人申报时提交的公司章程（草案）内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定 B．应重点核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规则规定的任职要求 C．应重点核查在上市委员会审议之前，发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定 D．无需核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求

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• 下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（）

  A．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查 B．发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请 C．发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月 D．发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

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• 根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）

  A．未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行 B．在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函” C．公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见 D．更换会计师事务所的，应重新上发审会 E．在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的说法错误的是（）

  A．发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益 B．期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值 C．在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权；最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计 D．在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化 E．激励对象在发行人上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起二年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行

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