根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。 Ⅰ投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 Ⅱ投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份 Ⅲ投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅳ投资者在上市公司公开发行持有的股份 Ⅴ投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

相似题目

• 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。

  A . 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 B . 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 C . 取得的上市公司A股股份2年内不得转让 D . 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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• 外国投资者甲、乙、丙、丁分别拟对我国A股上市公司进行战略投资。其中：甲境外实有资产总额为8000万美元，乙管理的境外实有资产总额为3亿美元，丙的母公司境外实有资产总额为2亿美元，丁的母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元。根据外国投资者对上市公司战略投资管理的规定，符合我国对外国投资者进行战略投资的资产总额要求的投资者是()

  A . 甲 B . 乙 C . 丙 D . 丁

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• 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 外国投资者对上市公司战略投资的，属于对投资者的要求包括()

  A . 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元 B . 有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范 C . 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司) D . 母公司境外实有资产总额不低于1亿美元

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• 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

  A . A．50% B . B．30% C . C．20% D . D．10%

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• 外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是()

  A . 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 B . 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 C . 投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让 D . 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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• 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

  A . 商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件 B . 国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件 C . 上市公司出具的持股证明 D . 证券登记结算机构要求的其他文件

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• 外国投资者对已完成股权分置改革上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（）原则。

  A . 遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益 B . 坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖 C . 鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作 D . 不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

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• 根据外商投资企业法律制度的规定，下列关于外国投资者对上市公司战略投资的表述中，不正确的是（）

  A . 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 B . 取得的上市公司A股股份5年内不得转让 C . 投资者应在资金结汇之日起15日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起180日内完成战略投资，投资者未能在规定时间内按战略投资方案完成战略投资的，审批机关的原则批复自动失效 D . 投资者应当向商务部报送经注册会计师审计的近3年来的资产负债表

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• 根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情况下，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有()

  A . 投资者进行战略投资持有上市公司A股股票，且其承诺的持股期限已届满 B . 投资者在上市公司毅然首次公开发行前持有股份有限公司，且限售其已满 C . 投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售已满 D . 投资者承诺在的持股期限虽未届满，但因其破产并经批准需转让其股份

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• 甲外国投资者拟通过协议转让方式对在上海证券交易所上市的乙公司进行战略投资，并构成对乙公司的实际控制。下列关于该战略投资行为应当履行的相关外部程序的表述中，符合外国投资者对上市公司战略投资管理制度规定的是()

  A . 取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书：到工商行政管理部门办理变更登记 B . 取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复;将股份转让协议报中国证监会备案;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书：到工商行政管理部门办理变更登记 C . 获得商务主管部门批准;向证券交易所办理股份转让确认手续;向证券登记结算机构申请办理登记过户手续;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书;到工商行政管理部门办理变更登记 D . 获得商务主管部门批准;经中国证监会审核无异议;向证券交易所办理股份转让确认手续;向证券登记结算机构申请办理登记过户手续;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书;到工商行政管理部门办理变更登记

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• 根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情形中，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股份的有()。

  A . 投资者进行战略投资持有上市公司A股股份，且其承诺的持股期限已届满 B . 投资者在上市公司首次公开发行前持有股份，且限售期已满 C . 投资者在上市公司股权分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限 D . 售期已满 E . 投资者承诺的持股期限虽未届满，但因其破产并经批准需转让其股份

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• 甲外国投资者拟通过协议转让方式对在上海证券交易所上市的乙公司进行战略投资，并构成对乙公司的实际控制。下列关于该战略投资行为应当履行的相关外部程序的表述中，符合外国投资者对上市公司战略投资管理制度规定的是()。

  A . 取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书：到工商行政管理部门办理变更登记 B . 取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复;将股份转让协议报中国证监会备案;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书：到工商行政管理部门办理变更登记 C . 获得商务主管部门批准;向证券交易所办理股份转让确认手续;向证券登记结算机构申请办理登记过户手续;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书;到工商行政管理部门办理变更登记 D . 获得商务主管部门批准;经中国证监会审核无异议;向证券交易所办理股份转让确认手续;向证券登记结算机构申请办理登记过户手续;转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书;到工商行政管理部门办理变更登记

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• 对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

  A . A．1、2 B . B．2、3 C . C．1、5 D . D．2、3

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• 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（）要求。

  A . 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 B . 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 C . 取得的上市公司A股股份2年内不得转让 D . 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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• 外国投资者甲、乙、丙、丁分别拟对我国A股上市公司进行战略投资。其中：甲境外实有资产总额为8000万美元，乙管理的境外实有资产总额为3亿美元，丙的母公司境外实有资产总额为2亿美元，丁的母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元。根据外国投资者对上市公司战略投资管理的规定，符合我国对外国投资者进行战略投资的资产总额要求的投资者是()。（2010年）

  A . 甲 B . 乙 C . 丙 D . 丁

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• 甲外国投资者拟通过协议转让方式对在上海证券交易所上市的乙公司进行战略投资，并构成对乙公司的实际控制。下列关于该战略投资行为应当履行的相关外部程序的表述中，符合外国投资者对上市公司战略投资管理制度规定的是()。（2011年）

  A . 取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书；到工商行政管理部门办理变更登记 B . 取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复；将股份转让协议报中国证监会备案；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书：到工商行政管理部门办理变更登记 C . 获得商务主管部门批准；向证券交易所办理股份转让确认手续；向证券登记结算机构申请办理登记过户手续；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书；到工商行政管理部门办理变更登记 D . 获得商务主管部门批准；经中国证监会审核无异议；向证券交易所办理股份转让确认手续；向证券登记结算机构申请办理登记过户手续；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书；到工商行政管理部门办理变更登记

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• 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （）

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• 外国投资者对上市公司进行战略投资，投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不得低于该公司发行股份的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/551171359724b89db3609377e4e160a2.gif' />

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• 法国投资者甲拟通过认购上市公司定向发行新股方式取得上市公司乙的A股股份；下列做法中，不符合外国投资者对上市公司战略投资法律规定的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2460001-2463000/eba425ab808c10c1db0e70f3cf196e48.gif' />

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• 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（）要求0

  A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让 D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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• 外国投资者以股权并购境内公司应报送商务部审批，境内公司除报送《关于外国投资者并购境内企业的规定》前述所要求的文件外，另须报送的文件包括（）

  A．境内公司最近1年股权变动和重大资产变动情况的说明 B．所涉及的境内外公司及其股东的开业证明或身份证明文件 C．境外公司的股东持股情况说明和持有境外公司10%以上股权的股东名录 D．境外公司最近年度经审计的财务报告和最近半年的股票交易情况报告

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• 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循的原则包括（）

  A．遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益 B．坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖 C．鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作 D．不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

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