以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。

相似题目

• 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。

  A . 期货公司董事长和监事会主席 B . 期货公司总经理 C . 财务负责人、营业部负责人 D . 期货公司法定代表人

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• 根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在（）内不再受理其任职资格的申请。

  A . A、1年 B . B、2年 C . C、3年 D . D、4年

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• 申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

  A . 具有从事期货业务10年以上经验 B . 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 C . 法律、会计业务8年以上经验 D . 在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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• 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。

  A . 6 B . 12 C . 36 D . 48

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• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

  A . A．予以警告，并处以1万元以下罚款 B . B．予以警告，并处以3万元以下罚款 C . C．予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款 D . D．予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

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• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A . A．2年 B . B．3年 C . C．4年 D . D．5年

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• 申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

  A . A．具有期货从业人员资格 B . B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C . C．通过中国证监会认可的资质测试 D . D．具有从事期货业务2年以上经验

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• 设立融资性担保公司，应当具备下列条件：有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；有符合本办法规定的注册资本；有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员，但不包括（）。

  A . 有符合要求的营业场所 B . 有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度 C . 有2个以上推荐机构 D . 监管部门规定的其他审慎性条件 E . 有具备持续出资能力的股东

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• 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。

  A . A、12个月，l6个月 B . B、36个月，36个月。 C . C、12个月，l2个月 D . D、36个月，l2个月

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• 某股份有限公司计划招聘一名新董事参与本公司经营活动，以下四人成为候选人，其中哪些不具有公司法规定的不得担任高管人员任职资格的禁止条件（）

  A . 赵某，经营能力一流，口才尤佳，但因酷爱行为艺术曾在夜半裸奔遭人非议 B . 钱某，曾担任一家长期经营不善的洗浴中心董事，到任后仅一个上午该公司即破产 C . 孙某，曾因故意伤害罪被判刑10年，现已释放3年，一直靠在街头卖烤白薯为生 D . 李某，现任某市医院妇科大夫

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• 申请设立期货公司，应当具备的条件有（） Ⅰ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

  A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年 C . 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 D . 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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• 申请财务公司董事长、副董事长任职资格，拟任人应具备（）条件。

  A . 具有良好的职业操守，有良好的守法合规记录 B . 具备履职所需的独立性 C . 具有5年以上的经济、金融、法律、财会或其他有利于履行董事职责的工作经历 D . 本科以上学历

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• 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（　　）。

  A . 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 B . 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历 C . 具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民 D . 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正 被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、III

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• 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

  A . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 B . 具有经济管理工作3年以上经验 C . 具有大学专科以上学历 D . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

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• 根据既往履历，以下什么人不具备在公司中担任董事长的资格？（）

  A、戊原为个体户，曾因贿赂被判刑，1年前已刑满释放 B、乙原系国家机关干部，现已下岗分流 C、丙原为某厂厂长兼党委书记，两年前因对该厂破产负有个人责任被免职，现赋闲在家 D、丁某因父亲住院医疗负债15万元

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• 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

  A . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C . 通过中国证监会认可的资质测试 D . 具有大学专科以上学历

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、III

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• 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

  A . 15；5 B . 10；5 C . 10；3 D . 15；3

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• 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（）申请材料。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2892001-2895000/f74eb92b7bce8ea5a85ea4595e7b38b0.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 以下不属于申请期货从业资格的人员应符合的条件的是（）

  A．品行端正，具有良好的职业道德 B．已被本机构聘用 C．最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．有三年以上金融业务经验

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