我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）

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• 下列不属于我国《证券法》调整对象的有（ ）。

  A . 证券、股票的发行及交易 B . 证券发行、证券交易、证券管理及相关行为 C . 股票发行、股票交易 D . 股票发行、股票交易、股票管理及相关行为

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• 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、到期偿还本金的债权债务凭证。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 《中华人民共和国证券法》以证券市场咅类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。

  A . 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B . 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C . 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D . 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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• 依我国《证券法》规定，向特定对象发行证券累计超过一定人数的，为公开发行，这个人数是（）

  A . 1000人 B . 500人 C . 300人 D . 200人

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• 以下关于保险资金投资组合管理的陈述中，正确的是（）。①投资组合管理包括资产配置、调整各类资产权重和各类资产内的证券选择②在资产管理过程中，为实现投资目标，最重要的是确定战术资产配置策略③美国证券市场的分析结果表明，绝大部分投资收益可归因于证券选择这一因素④战术资产配置的内涵是选择市场时机，从各类资产的相对收益机会中获利

  A . ①③ B . ①④ C . ①②③ D . ①③④

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• 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。

  A . 债权债务 B . 所有权、使用权 C . 权利义务 D . 转让权

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• 根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 参与证券市场投资的各类基金是（）。

  A . 证券投资基金 B . 社保基金 C . 社会公益基金 D . 私募基金

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• 下列关于保险资金投资组合管理的说法中，错误的是（）。①投资组合管理包括资产配置、调整各类资产权重和各类资产内的证券选择②在资产管理过程中，为实现投资目标，最重要的是确定战术资产配置策略③美国证券市场的分析结果表明，绝大部分投资收益可归因于证券选择这一因素④战术资产配置的内涵是选择市场时机，从各类资产的相对收益机会中获利

  A . ①③ B . ①④ C . ②③ D . ①③④

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• 下列关于我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.以大宗交易为主 Ⅱ.通常采取短期投资策略 Ⅲ.投资主体主要是各类机构投资者 Ⅳ.通常采取买入并持有到期策略

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在()。

  A . 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B . 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C . 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D . 提供法律保障，提高上市公司质量

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• 在金融市场的各类主体中，通常以资金需求者身份参与金融市场的主体是（）。

  A . 企业 B . 家庭 C . 政府 D . 金融机构

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• 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。

  A . 家庭 B . 企业 C . 金融机构 D . 政府

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• 在金融市场的各类主体中，主要以资金供应者身份参与金融市场的主体是（）。

  A . 企业 B . 家庭 C . 政府 D . 金融机构

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• 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）

  A . 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B . 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C . 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D . 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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• 在证券市场的各参与主体中，（）是证券市场的基础和支柱。

  A . 证券监督管理机构 B . 证券监管员 C . 证券投资者 D . 证券发行者

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• 以下关于债券及债券交易的说法中，正确的是 Ⅰ、债券是一种有价证券 Ⅱ、债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的股权凭证 Ⅲ、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动 Ⅳ、政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

  A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2691001-2694000/e4f31f5cdd1de438b31ccff1cdf8a038.gif' />

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• 下列证券中，属于我国证券法调整对象的是（）。

  A．股票 B．政府债券 C．公司债券 D．其他有价证券

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• 关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系

  A．大型商业银行 B．证券公司 C．股份制商业银行 D．中央银行

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