商业银行有下列哪种情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

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• 有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款:（）

  A . A、未经批准在名称中使用"银行"字样的 B . B、未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的 C . C、将单位的资金以个人名义开立账户存储的 D . D、未经批准购买商业银行股份总额百分之十以上的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）

  A . 因不可抗力造成违法违规的 B . 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的 E . 情节轻微且未造成损害的

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• 《贷款通则》中规定，贷款人有哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正；逾期不改正的，由银行业监督管理机构处以10万元以上50万元以下的罚款（）

  A . 违反中国人民银行有关利率管理规定计结息的 B . 借款合同约定的贷款期限超过管理机关有关贷款期限最高限规定的 C . 贷款展期期限超过管理机关规定的展期期限最高限的 D . 贷款展期期限未超过管理机关规定的展期期限最高限的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。()

  A . A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B . B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 C . C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 D . D、未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的

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• 银行业金融机构有下列情形之一（），由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

  A . 未按照规定进行信息披露的 B . 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的 C . 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D . 未经批准设立分支机构的

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• 银行业金融机构有下列哪项情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款？()

  A . A、未经批准设立分支机构的 B . B、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 C . C、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。 D . D、未经批准变更、终止的

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• 银行业金融机构有（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

  A . A、未经批准变更、终止的 B . B、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 C . C、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的 D . D、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的

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• 银行业金融机构有（）情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。    

  A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . C、不按照规定提供报表、报告等文件、资料的 D . D、严重违反审慎经营规则的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？（）

  A . 情节轻微且未造成损害的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D . 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E . 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

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• 银行业金融机构有（）情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

  A . 未经批准设立分支机构的 B . 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 C . 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的 D . 未经批准变更、终止的

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• 银行业金融机构有下列（）情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

  A . A、未按规定进行信息披露的 B . B、未按规定提供报表、报告等文件、资料的 C . C、未经批准变更、终止的 D . D、违反规定从事未经批准的业务活动的

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• 商业银行开展个人理财业务时，下列哪种情形由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚（ ）。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 C . 未按规定进行客户评估的 D . 挪用单独管理的客户资产的

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• 商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,（）。

  A . A、未经批准设立分支机构的； B . B、未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的； C . C、违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的； D . D、出租、出借经营许可证的 E . E、未经批准买卖、代理买卖外汇的 F . F、未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的

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• 商业银行有（）情形地,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。（商业银行法第75条）

  A . A、拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督地 B . B、提供虚假地或者隐瞒重要事实地财务会计报告、报表和统计报表地 C . C、向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款地条件优于其他借款人同类贷款地条件地 D . D、未遵守资本充足率、存贷比例、资产流动性比例、同－借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理地其他规定地 E . E、未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券地

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• 银行业金融机构有下列（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . C、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 D . D、未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的

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• 银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 予以取缔 B . 对其进行接管 C . 对其强制重组 D . 吊销其经营许可证

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• 银行业金融机构有下列哪些违法情形，国务院银行业监督管理机构责令限期改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款（）

  A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . C、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 D . D、未按照规定进行信息披露的

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• 银行业金融机构在下列哪种情形下，国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责（）

  A . A、机构被接管 B . B、机构重组 C . C、机构被撤销 D . D、机构破产终结

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• 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任()。

  A．未经批准变更、终止的 B．未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 C．拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 D．严重违反审慎经营规则的

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• 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任？ ()

  A．未经批准设立分支机构的 B．未经批准变更、终止的 C．违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D．违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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• 银行业金融机构有下列哪项情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十力元以下罚款（）

  A．未经批准设立分支机构的 B．提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表.报告等文件.资料的 C．违反规定提高或者降低存款利率.贷款利率的。 D．未经批准变更.终止的

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• 商业银行有下列情形之一，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A．违反规定同业拆借的 B．拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的 C．提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的 D．未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的

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• 商业银行有以下（）情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所

  A．未经批准在名称中使用“银行”字样的 B．未经批准购买商业银行股份总额5％以上的 C．拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的 D．未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的 E．将单位的资金以个人名义开立账户存储的

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