如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）

相似题目

• 买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。

  A . 可用资金小于当日清算应付净额 B . 当日清算应收净额不足抵补历史透支 C . 可用资金大于当日清算应付净额 D . 日清算应收净额等于抵补历史透支

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• 资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 若关联卡捷贷的卡内活期主账户余额不足，系统实时触发贷款，将刷卡差额部分发放至卡内活期主账户，连同自有资金一并支付。

  A . 正确 B . 错误

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• 为防止认购期权被行权方E+1日现货市场买入证券用于行权交收，同时E+2现货市场资金交收违约的风险，中国结算检查认购期权被行权方结算参与人E+1日现货市场预交收后备付金账户透支情况及被行权方证券账户中被行权证券变动情况，对于资金和证券不足的，将冻结其结算参与人衍生品保证金账户中的部分资金。

  A . 正确 B . 错误

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• 在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 一客户在我行办理了普通基金定投业务，因为资金账户余额不足，导致上一期次（月）扣款申购不成功，则在本期次内（）。

  A . A、系统不仅要补扣上期申购款，还要扣取本期申购款 B . B、若补扣申购和本期扣款申购两者都成功，定投违约次数减一 C . C、若补扣上期申购和本期扣款申购两者成功一个，违约次数不变 D . D、若补扣申购和本期扣款申购两者都不成功，违约次数再加一

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• 中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（　　）。 Ⅰ．T+1日．在结算参与人完成证券交收义务后．中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 Ⅱ．T+1日．中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户 Ⅲ．T+0预交收资金不足时．结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入 Ⅳ．T日．进行T+0资金预交收

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 结算成员在客户端发起资金汇出业务时，如其债券结算资金专户资金余额不足，资金系统的处理状态正确的是（）

  A . 立即失败 B . 等待至16：30后失败 C . 等待至日终失败

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• 对直接参与者清算账户资金不足的部分，由中国人民银行当地分支行按规定提供（）。

  A . A、再贷款 B . B、再贴现 C . C、拆借资金 D . D、高额罚息贷款

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• 因客户账户内资金余额不足，导致定期定额系统记录客户连续（），将自动终止客户的基金定期定额申购业务。

  A . 一个月违约一次 B . 两个月违约两次 C . 三个月违约二次 D . 三个月违约三次

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• 清算窗口关闭时，对直接参与者清算账户同城票据交换轧差净额资金仍不足的部分，（）。

  A . A、由直接参与者申请退回排队业务 B . B、由直接参与者申请撤销排队业务 C . C、由人民银行当地分支行退回排队业务 D . D、由人民银行当地分支行按规定提供高额罚息贷款

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• 借款人贷款应通过其在华夏银行开立的（）归还，结算账户余额不足时，由客户从其资金监管专户将资金补足后再进行还款。

  A . A.定期存款帐户 B . B.结算账户 C . C.资金监管专户 D . D.外币的活期存款帐户

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• 对于DVP结算业务，如由于债券结算资金账户资金余额不足，该笔业务会持续等款至日终，日终仍不足额时失败。

  A . 正确 B . 错误

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• 结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

  A . 资金交收账户 B . 银行账户 C . 证券账户 D . 结算账户

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• 如果贴现汇票到期不获承兑人付款，且贴现申请人账户存款不足以收回贴现资金，不足部分转入（）核算

  A . 其他应收款 B . 应解汇款 C . 待处理结算款项 D . 逾期贷款

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• 网上银行基金定期定投申购业务因客户账户内资金余额不足，导致系统连续（）个扣款日扣款不成功，系统将记录客户违约一次。

  A . A、2 B . B、3 C . C、4 D . D、5

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• 下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有()。 Ⅰ 机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售 Ⅱ 应当在发行价格确定后确定配售原则 Ⅲ 公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分 Ⅳ 可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 若托收到期日日终托收资金仍未到账，经办行向贴现申请人结算账户收取票款。若贴现申请人账户余额不足，则不足部分手工结转逾期，逾期（异地汇票）起息日为（）。

  A . A、托收到期日 B . B、原贴现贷款到期日 C . C、原贴现到期日后3天 D . D、原贴现到期日后5天

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• 投资者开立资金账户后，须在资金账户存人一定的资金作为客户交易结算资金，不足部分可通过融资融券业务弥补。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 根据证券登记结算公司深圳分公司规定，当结算备付金账户余额不足时，结算参与人应于当日 17：O0(当时无新股申购资金结算业务)前补足。 （）

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• 当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+（上日T+0实收付)-冻结金额-最低备付金限额＜

  当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日T+0实收付)-冻结金额-最低备付金限额＜0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。() A．正确 B．错误

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• 如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额()要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。

  A．不会高于最高备付 B．不会低于最低备付 C．不会高于最高保证金 D．不会低于最低保证金

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• 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 首次公开发行股票向参与网下配售的询价对象配售时，（）在结算银行开立网下申购资金专用账户用于申购资金的收付。

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