合规负责人的职责中，不包括( )。

相似题目

• 在消费者投诉处理机制中，邮储银行法律与合规部的职责工作中不包括（）。

  A . A.牵头全行投诉管理工作，统筹协调全行各投诉渠道日常运行的管理规范和流程，并监督实施。 B . B.网点现场投诉渠道的受理。 C . C.为投诉处理提供法律咨询和法律支持，协助处理因投诉引发的诉讼案件。 D . D.汇总各投诉渠道统计分析结果和各业务部管理部门产品与服务改进情况。

  查看最佳答案

• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

  查看最佳答案

• 在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

  A . 负责监督银行的合规风险管理 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件 D . 对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

  查看最佳答案

• 合规负责人的基本职责不包括（）。

  A . 全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B . 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C . 明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 D . 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

  查看最佳答案

• 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

  A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

  查看最佳答案

• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

  查看最佳答案

• 总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

  A . 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B . 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C . 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D . 以上3项都包括

  查看最佳答案

• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

  查看最佳答案

• 总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）

  A . A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作 B . B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论 C . C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实 D . D、内控合规预警委员会授权的其他职责

  查看最佳答案

• 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

  A . 汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账 B . 风险监测，确保各项监测数据的真实准确 C . 每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警 D . 参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

  查看最佳答案

• 法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）

  A . 负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告 B . 负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用 C . 负责内控评价相关信息系统的建设与维护 D . 负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

  查看最佳答案

• 高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

  A . 了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施 B . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 C . 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

  查看最佳答案

• 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

  A . 制定年度工作计划、落实各岗位责任制 B . 组织开展合规知识培训 C . 督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职 D . 组织开展合规检查

  查看最佳答案

• 合规负责人应履行的职责包括哪些内容？

  查看最佳答案

• 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

  A . 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B . 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C . 组织开展合规知识培训 D . 缓收利息的审核、申报

  查看最佳答案

• 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。

  A . 基层机构规章制度执行 B . 法律风险控制 C . 合规监督检查 D . 合规培训 E . 咨询

  查看最佳答案

• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  查看最佳答案

• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 合规负责人的职责中，不包括（）。

  A . A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B . B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C . C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D . D、分管业务条线

  查看最佳答案

• 根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

  查看最佳答案

• 合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 本行全面合规管理组织架构中，董事会的管理职责不包括（）

  A．审议批准本行的合规管理制度 B．确保本行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改 C．负责组建一个专门的合规管理部门，并确保其有效运作 D．保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

  查看最佳答案

• 合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案