中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

相似题目

• 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。

  A . 暂停对该公司新业务的审批 B . 限制该公司的职工薪酬发放 C . 依法撤销其介绍业务资格 D . 对其处以50-100万元罚款

  查看最佳答案

• 证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

  A . II、IV B . I、II、III、IV C . I、III D . I、II、III

  查看最佳答案

• 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）

  A . A.责令限期整改 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 予以训诫，并处以1万元罚款

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（　）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告

  A . 半年 B . 1年 C . 2年. D . 3年

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

  A . 予以法律处罚 B . 予以经济处罚 C . 予以行政处罚 D . 取消其业务资格

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（ ）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

  A . II、IV B . I、II、III、IV C . I、III D . I、II、III

  查看最佳答案

• 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

  A . 责令其限期整改 B . 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C . 处以罚款 D . 对直接责任人员给予纪律处分

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出饥构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求（）有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料

  A．提供 B．复制 C．封存 D．销毁

  查看最佳答案

• 中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

  A．公正 B．审慎监管 C．公平 D．公开

  查看最佳答案

• 从事期货中间介绍业务的证券公司应当（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告

  A．每半年 B．每月 C．每年 D．每周

  查看最佳答案

• 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告

  A．1个工作日内 B．2个工作日内 C．3个工作日内 D．4个工作日内

  查看最佳答案

• 证券公司应当定期对介绍业务（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

  A．规则 B．内部控制 C．风险隔离 D．资金监管

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的（）进行日常监督检查

  A．期货交易所 B．期货业协会 C．证券公司 D．期货公司

  查看最佳答案