以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误的是（）。 （1）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告 （2）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提交可疑交易报告 （3）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告 （4）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告

  A . （1）（3） B . （2）（4） C . （1） D . （3）

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• 以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（）。

  A . A、法人银行账户之间单笔人民币200万元以上的款项划转 B . B、法人银行账户之间外币等值20万美元以上的款项划转 C . C、自然人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转 D . D、自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下属于可疑交易情形的是（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。 B . 与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多 C . 提前偿还贷款 D . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）

  A . A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 B . B、金融机构内部调拨资金。 C . C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。 D . D、个体工商户50万元大额现金存取

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，金融机构对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告，以下不属于规定条件的是（）？

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，单笔或者累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取现金结售汇、现钞兑环、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应作为大额交易进行报告。

  A . A、10，1 B . B、20，1 C . C、10，2 D . D、20，2

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）

  A . A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定交易一方为（）的可疑不作为可疑交易报告。

  A . 武警招待所 B . 劳教局 C . 公安局幼儿园 D . 交通厅交通运输服务部

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• 除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

  A . 金额 B . 频率 C . 流向 D . 性质

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》，以下说法正确的是（）

  A . A．自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑 B . B．自然人银行账户一次大额存取现金，金融机构应当报告可疑 C . C．自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑 D . D．自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑

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• 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

  A . 客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。 B . 客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。 C . 客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。 D . 发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。

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• 关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说法正确的是（）

  A . 只适用于金融机构 B . 也适用于特定的非金融机构 C . 只适用于金融机构总部 D . 只适用于金融机构的所有分支机构

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员发现交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑交易报告。

  A . 金额 B . 频率 C . 流向 D . 性质

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

  A . 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，但与其生产经营支付需求相符。 B . 外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从关联企业的第三国汇入。 C . 自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。 D . 多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。

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• 以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）

  A . 李四于6月4日先后向某银行存入现金9万、7万、5万元 B . 以李四为法人的好鑫晴公司于6月4日在某银行其银行账户向个体户王五银行账户转账18万美元 C . 刘丙于6月4日在某银行从其个人账户向李四个人账户转账20万元 D . 张三于6月4日在某银行从其个人账户向宋六个人账户转账30万元

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法正确的是（）。

  A . 自然人银行账户频繁进行现金收付的，银行应当报告 B . 自然人银行账户一次性大顿存取现金，银行应当报告 C . 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，银行应当报告 D . 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，银行应当报告

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。

  A . 中国反洗钱监测分析中心 B . 公安机关 C . 检察机关 D . 国务院反洗钱行政主管部门

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• 按照《金融机构大额可疑交易报告管理办法》，单笔人民币交易（）万元以上的现金收支业务，应作为大额交易报告。

  A . 20万 B . 50万 C . 100万 D . 500万

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号)规定，可疑交易符合下列（)情形的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

  A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 B、严重危害国家安全或者影响社会稳定的 C、金融机构内部调拨资金 D、国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》可疑交易的条款“自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑……”，对交易金额进行计算应以账户为单位进行累计计算。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定金融机构对符合规定条件的大额交易如未发现该交易可疑的可以不报告。以下不属于规定条件的是()

  A活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 B金融机构内部调拨资金 C商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付 D个体工商户50万元大额现金存取

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• 以下不属于大额交易报告情形的是（）

  A．中国台湾客户吴某在中国工商银行给大陆亲戚转账25万元人民币 B．客户小王在中国银行新街口支行向其在中国银行大行宫支行的账户转账200万元 C．客户小张在南京银行柜面分别办理了5000欧元、5000英镑的结汇交易 D．对公客户通过南京银行网银向其在中国银行的账户发生同名划转300万元

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• 以下哪种（）客户交易情形，需要进行大额交易报告

  A．客户当日现金存款9000美金 B．客户当日现金存款9000美金和1欧元 C．客户当日现金存款9000美金和1人民币

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