实施法律风险控制要求对法律风险控制措施的有效性进行定期评估，对存在的不足及时整改完善。

相似题目

• （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。

  A . 反洗钱工作办公室 B . 稽核部 C . 合规部 D . 会计部

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• 法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序，考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则，对法律风险应对措施或预案进行审查。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行对贷款抵押的法律风险应采取的控制措施有（）

  A . 银行应对抵押物定期进行估价 B . 银行应确认贷款抵押的合法性、有效性和可靠性 C . 银行应具有对抵押物优先受偿的效力 D . 银行应确保抵押物已办理登记

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• 在银行风险管理流程中，风险控制是指对经过识别和计量的风险采取（）等措施，进行有效管理和控制的过程。

  A . 计量、担保、抵押、定价和缓释 B . 监测、对冲、转移、规避和补充 C . 监测、分散、转移、规避和补偿 D . 分散、对冲、转移、规避和补偿

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• 对检修作业进行危险识别和风险评价，制定有效的风险控制措施，对危险性较大的项目，还应制定（）。

  A . A、工作计划 B . B、编制方案 C . C、应急预案 D . D、落实措施

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• 编制风险控制措施从人员要求、需要的额外材料、（）等方面进行策划和准备，以及保证措施有效实施的保证方法和万一出现措施失败时的处理方案。

  A . A、设备机具 B . B、作业程序 C . C、工作环境 D . D、设备机具、作业程序、工作环境

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，以下能体现贷中的法律风险控制要求的有（）

  A . 如借款合同重大变更，是否取得担保人同意或重新签订担保合同 B . 如为委托支付，相关贷款合同中是否明确委托支付要求 C . 如合同约定分期还款，是否明确分期还款的计划 D . 贷款期间，如借款人擅自改变借款用途或存在合同约定可提前宣布贷款到期的情形，是否提前要求收回贷款 E . 借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制

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• 对（）和（）等级风险的施工作业应制定专项风险控制措施，业主项目部组织有关部门进行审查，并报建设单位主管领导批准。

  A . 高；特高 B . 中；及以上 C . 中；高 D . 低；及以上

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• 生产设施检修前应制定方案，对检修活动进行风险分析，采取有针对性的安全措施，控制风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 为有效地控制风险，银行通常在贷款审批之前先由（）对此进行法律审查。

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• 以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）。 Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 协助董事会对内部控制、整体财务状况的完整性、法律和管理要求的有效性进行监控，审查公司自我审计和外部会计事务所审计的能力，并牵头负责审查操作风险的治理结构是（）。

  A . 财务委员会 B . 董事会 C . 审计委员会 D . 信用风险委员会

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，贷后的法律风险控制的要求不包括（）

  A . 借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制 B . 是否及时采取财产保全措施，最大限度减少贷款损失 C . 是否对抵/质押物提出实现担保物权的优先受偿权 D . 案件胜诉后，是否在民事诉讼法规定的执行时间内申请执行，对已查封财产申请续封

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• 法律风险管理是指，在全面测评银行法律风险的基础上，对银行经营管理过程中可能出现的法律风险点，进行系统性归纳和层次化分析，进而设计并实施一整套能全面有效抵御法律风险的管理体系。

  A . 正确 B . 错误

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，以下不属于贷中的法律风险控制要求的是（）

  A . 借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立，并保障担保有效 B . 在最高额担保的借款中，主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额 C . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查 D . 主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，对特定环节进行业务符合性测试，在于确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 在职业健康安全管理体系的计划与实施中，初始评审过程主要包括（）、风险评价和风险控制的策划，法律、法规及其他要求两项工作。

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• 风险评价是一个不间断的过程，是建立和实施HSE管理体系的核心。要求企业经常对（）进行分析和评价，采取有效或适当的控制、防范措施，把风险降到最低程度。

  A . A、影响和隐患； B . B、危害和隐患； C . C、危害和影响； D . D、危害、影响和隐患；

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• 纵观现代银行法律风险管理，工作重心早已由事中控制向事后处置转移，有效的法律风险预警和风险控制措施已经成为银行法律风险现代化防控体制的标志。

  A . 正确 B . 错误

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• 风险控制策划原则：遵循“消除（）隔离、个体防护、警告”的优先顺序，实行分级控制，法律法规的强制性要求必须予以控制；对中、高度风险要重点制定风险控制措施；对低风险应保持现有控制措施的有效性，并予以监控。

  A . 替代 B . 降低 C . 替换 D . 提高

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• 当公司的（）和运行条件发生较大变化时或相关法律法规及其他要求更新时；要及时对危险源进行补充辨识，对风险进行重新评估并确定风险控制策划

  A．活动 B．产品 C．服务 D．以上都是

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• 施工单位必须对（）级风险的施工作业还应制定专项风险控制措施，项目实施部门进行审查

  A．特高 B．高 C．中 D．低 E．可接受

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• 对评估出的3级风险，应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施（）

  是 否

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• 金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。（)

  是 否

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