下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

相似题目

• 按照现行的工业产品生产许可证制度，下列关于产品试生产的说法正确的有（）

  A . 企业试生产的产品，必须经承担生产许可证产品检验任务的检验机构，依据产品实施细则规定批批检验合格 B . 企业试生产的产品必须在产品或者包装、说明书标明"试制品"后，方可销售 C . 自省级质量技术监督局做出生产许可受理决定之日起至国家质检总局做出不予许可决定之日止，企业试生产申请取证产品的，不视为无证生产 D . 对国家质检总局做出不予许可决定的，企业从即日起不得继续试生产该产品

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• 下列关于配额和许可证制度的说法正确的有（）。

  A . 国家规定有数量限制的限制进（出）口货物，实行配额管理 B . 对限制进口或出口的技术，实行许可证管理 C . 国家对限制进（出）口货物，均实行许可证管理 D . 有数量限制的现金进出口货物，实行配额管理

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• 根据公司法律制度的规定，下列关于公司发起人的说法中，正确的有()

  A . A、设立股份有限公司的，发起人为2人以上200人以下 B . B、发起人以设立中公司名义对外订立合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持 C . C、发起人制订公司章程，股份有限公司采用募集方式设立的需要经创立大会通过 D . D、发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，合同相对人请求该发起人承担合同责任的，人民法院不予支持

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• 下列关于期货交易所保证金管理制度的说法，正确的有（）。

  A . 期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的标准 B . 期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的形式 C . 期货交易所保证金管理制度包括专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D . 会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是（　　）。

  A . 期货公司可以为其子公司提供融资 B . 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 C . 期货公司可以对外担保 D . 期货公司可以从事期货自营业务

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• 下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度 Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度 Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率 Ⅳ．期货具有更高的风险性

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有（） Ⅰ.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 Ⅱ.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 Ⅲ.期货交易所必须实行会员分级结算制度 Ⅳ.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

  A . 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续 B . 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C . 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险 D . 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

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• 下列关于开展商业银行个人理财业务制度建设的要求的说法，正确的有（ ）。

  A . 商业银行应对理财计划的研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范 B . 商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系 C . 商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照防止误导客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范 D . 商业银行开展个人理财业务，应与客户签订合同

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

  A . A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D . D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 党的中央和省、自治区、直辖市委员会实行巡视制度。下列关于巡视制度的说法，正确的有（）。

  A . 在一届任期内，对所管理的地方、部门、企事业单位党组织实现巡视全覆盖 B . 中央有关部委和国家机关部门党组（党委）根据工作需要，开展巡视工作 C . 党的县（市、区、旗）委员会建立巡察制度 D . 党的市（地、州、盟）委员会建立巡视制度

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• 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。

  A . 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金 B . 期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 C . 结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 D . 期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ. C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据公司法律制度规定，下列关于公司财务会计相关说法不正确的有（）。

  A . 有限责任公司的财务会计报告由股东会编制，股份公司的财务会计报告由董事会编制 B . 股份公司的财务会计报告需在股东大会年会召开15目前置备于公司 C . 公司的利润在提取法定公积金之后才能用于弥补以前年度的亏损 D . 公司持有本公司的股份不分配利润

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• 下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是（）。

  A . 期货公司不得为其股东提供融资 B . 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 C . 期货公司可以为其实际控制人提供融资 D . 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

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• 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 第13题：下列关于施工许可制度的有关说法中，正确的有(   )。[2020]

  A：实行开工报告批准制度的工程，必须符合建设行政部门的规定 B：建设单位领取施工许可证后既不开工又不申请延期或延期超过时限的，施工许可证自行废止 C：建设工程因故中止施工满一年的，恢复施工前应报发证机关核验施工许可证 D：批准开工报告的工程，因故不能按期开工满6个月的，应重新办理开工报告审批手续 E：实行开工报告批准制度的工程，因故未能在6个月内开工，应另办理施工许可证

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• 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司从事的业务说法正确的有()。

  A．承销证券、撮合兼并收购和股票套购属于经纪业务 B．承销证券、撮合兼并收购和股票套购不得混合操作 C．证券经纪业务、证券承销证券、证券自营业务和证券资产管理业务不得混合操作 D．接受投资委托代理证券买卖属于经纪业务 E．承销证券、撮合并购和股票套购属于投资银行业务『

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• 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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• 下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于施工许可制度的和开工报告制度的说法中，正确的有（）

  A．实行开工报告批准制度的工程，必须符合国务院的有关规定 B．建设单位领取施工许可证后因故不能按期开工的，最多可延期6个月 C．建设工程因故中止施工满- -年的， 恢复施工前应报发证机关核验施工许可证 D．实行开工报告批准制度的工程，因故不能按期开工超过6个月的工程，应当重新办理开工报告审批手续 E．实行开工报告批准制度的工程，其开工报告主要反映的是施工企业应具备的开工条件

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• 根据公司法律制度的相关规定，下列关于公司债券的说法正确的有（）

  A．可转换公司债券持有人在条件具备时，可以选择是否将债券转换为股票 B．无记名公司债券，转让人交付债券即发生转让的法律效力 C．公司债券的利率一般是固定不变的，风险较小 D．在发行债券时，未作出转换约定的，均视为不可转换公司债券

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