基金公司内部控制的目标不包括（）。

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• 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。

  A . 合法、合规性原则 B . 全面性原则 C . 审慎性原则 D . 公开、公平、公正原则

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• 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B . 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C . 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D . 建立研究报告质量评价体系

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• 在期货投资基金制定的风险控制目标中，风险控制的具体对象包括（）等。

  A . 自然风险 B . 政策风险 C . 市场风险 D . 上市公司风险

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• 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

  A . 健全性原则和有效性原则 B . 适当控制原则 C . 相互制约原则 D . 成本效益原则

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• 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（ ）。

  A . 随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B . 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C . 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D . 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

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• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 研究工作应保持独立、客观 C . 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . 建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 对于股权投资公司来说，可归人投资协议保密条款的事项包括（）。 Ⅰ.投资目标公司的商业秘密 Ⅱ.股权投资基金所投目标公司 Ⅲ.股权投资基金所投目标公司的商业秘密 Ⅳ.投资策略

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理公司内部控制的总体目标是（）。

  A . A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B . B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

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• 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

  A . 基本管理制度 B . 部门业务规章 C . 业务操作手册 D . 内部控制大纲

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 确保股东获得投资收益

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 跨境股权投资包括（）。 Ⅰ．境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资 Ⅱ．境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资 Ⅲ．境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。

  A . 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 C . 扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率 D . 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

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• （ ）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

  A . 国外股权投资 B . 国际股权投资 C . 跨境股权投资 D . 边境股权投资

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• 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理公司内部监督检查的内容不包括（）。

  A．公司的内部控制机制是否科学合理 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则 D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

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• 从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设置的专业委员会不包括()。

  A．投资决策委员会 B．产品审批委员会 C．运营估值委员会 D．客户服务委员会

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• 基金管理人应通过授权控制采控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容不包括()。

  A.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 B.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 C.公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效 D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

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• 某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（）

  A．合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时 B．鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度 C．制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施 D．督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

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• 不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）

  A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D．确保股东获得投资收益

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• 基金经理的投资策略与投资风格不同，通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平，为（）提供参考。Ⅰ.投资目标匹配Ⅱ.投资计划实施Ⅲ.内部绩效考核Ⅳ.保全投资资本

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 从业务功能角度，一般基金管理公司内部设立的专业委员不包括（）

  A．投资决策委员会 B．风险评估委员会 C．运营估值委员会 D．产品审批委员会

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