内控评价中书面文档检查法：查看各种制度规定、管理办法、会议记录、工作日志、影音资料、报表账册、检查结论等，通过对以上资料进行定量和定性分析，审查其内容的充分性、合规性、有效性和适宜性。
相似题目
-
为支持评估工作与相关测试有效进行，企业应建立全面文档记录。下列各项中，属于评价工作组可审阅的内控流程文档的有（ ）。
-
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
-
如果凌辉重工的内控评价工作组评价公司招标管理流程是否完善，简要说明工程部应当提供的几种内控流程文档及其用处。
-
内部控制建立与实施过程中相关的文档记录有：内控环境相关主要文档、风险评估相关主要文档、控制活动相关主要文档、信息与沟通相关主要文档、监督检查相关主要文档等。以下属于控制活动相关主要文档的有（）。
-
强化内控管理制度的“十个联动建设”中规定，基层行行长、主任的定期交流轮岗与（）并行与联动。
-
用社网点内控工作要求中，实施考核与评价应建立以下哪些机制或制度？（）
-
各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。
-
对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。
-
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
-
根据企业国有资产法律制度的规定，企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷，造成企业重大或者特别重大资产损失的，下列表述中，正确的有（）。
-
在内控合规管理信息系统中，制度管理员可通过（）功能查看评价信息，为制度后续维护与动态更新提供支持。
-
银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
-
以下属于评价工作组可审阅的内控流程文档的有（）。
-
以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
-
为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。
-
各级单位（）加强对资金业务的审计监督，及时对本单位及所属单位资金内控制度的执行情况及资金风险等进行检查、监督和评价，并提出整改意见和管理建议。
-
根据《内部控制评价管理办法》规定，对一级支行的内控评价实行每两年一个轮回，每年至少检查评价二分之一的一级支行。
-
对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题，或者违规问题轻微不足以实施行政处罚，或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定，实施行政处罚时法律依据不够充分，可以通过适当的形式，要求公司按照监管要求，进行整改，加强管理，或者进行责任追究。
-
在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。
-
根据《承德银行内控制度后评价管理办法》，后评价所遵循的原则包括（）
-
内控评价结果可应用于完善相关制度、优化业务和管理流程、调整检查监督重点等方面。具体包括（）
-
根据《承德银行内控制度后评价管理办法》，部门为内控制度后评价组织实施部门（）
-
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定，银行应建立和持续优化票据业务系统，实现流程控制系统化，加强内控检查和业务审计，确保内控制度和监管要求落实到位，防范道德风险和操作风险（）
-
基金管理人在内部控制中应当（）。Ⅰ.定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善 Ⅱ.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 Ⅲ.实现组织结构权责交叉，相互制约 Ⅳ.建立合理内控程序，维护内控制度的有效执行
推荐题目
- 报告、请示均属于上行文，批复属于下行文，给兄弟单位的函属于平行文。
- 下列投资项目评估方法中，属于定性分析的是（）。
- 根据电功率的定义P=UI，以下（）是不对的。
- 用水冲洗电机，会引起电机（）事故。
- 关于金穗公务卡说法错误的是（）。
- 内伤咳嗽的病理因素有痰、湿、饮、火、虚等，其中主要是（）.
- 有一台直流标准电压源，说明书上给出的误差技术指标是：1V量程为4×10-6Ux+1.5μV；10V量程为4×10-6Ux+8μV；100V量程为4×10-6Ux+0.1mV，Ux为输出电压值，则相对误差最小的量程是（）。
- 视觉类教学媒体设备包括：
- 甲醇闪蒸槽的安全阀值为（)
- 求图4-32所示各网络的策动点阻抗函数,在s平面示出其零、极点分布.若激励电压为冲激函数δ（t),求