境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易

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• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。

  A . 时间优先、价格优先 B . 价格优先、时间优先 C . 时间优先、客户优先 D . 价格优先、客户优先

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• 国家统计局公布的《涉外调查管理办法》规定，只有取得省级以上人民政府统计机构颁发的涉外调查许可证的机构，才有资格接受境外组织、个人以及境外组织在华机构委托、资助的市场调查项目和社会调查项目。

  A . 正确 B . 错误

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• 境外筹资转贷款是指银行接受客户的委托后，以自身名义与境外银行或其他机构签订对外金融协议；或者银行接受财政部和客户的委托，由财政部与境外银行或其他机构签订对外金融协议，银行与客户签订相对应的对内转贷协议，将所筹借的资金转贷给客户。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 境内公司受境内客户委托，在一般贸易出口商品上进行刺绣，然后由委托单位进行出口。但该公司的加工费由境外客户直接付给，交易编码和附言应如何申报？

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• 境内某公司委托境外公司设计包装图案和包装袋，并且凭《技术引进和设备进口合同注册生效证书》和《境外公司企业所得税完税证明》向境外支付设计费，则该笔付款应当申报在“服务－其它商业服务－（）－其它支出”项下，国际收支交易编码为“211054”。

  A . A、管理咨询 B . B、技术服务 C . C、宣传费

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• 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以客户的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 经中国人民银行同意后，可委托具备国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算的境外机构有（）

  A . 境外中央银行或货币当局 B . 香港、澳门地区人民币业务清算行 C . 跨境贸易人民币结算境外参加银行

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• 信托公司设立受托境外理财单一或集合信托，接受单个委托人的资金数额不得低于（）人民币或按信托成立日前1日中国外汇交易中心公布相应汇率中间牌价计算的等额外汇。

  A . 20万元 B . 50万元 C . 100万元 D . 150万元

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• A公司与境外客户发生国际贸易业务，通过甲银行办理资金结算，该公司向甲银行提交了一笔资金，并要求银行将该资金支付给境外方客户。甲银行在收取了相关费用之后接受了该项业务。在该结算方式下，委托银行办理此项业务的A公司又称为()。

  A . A.授信人 B . 受信人 C . 汇款人 D . 受益人

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• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 同一客户在不同期货公司会员.境外特殊经纪参与者.境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数，不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户，按照相关细则执行()。

  A．限制开仓 B．强行平仓 C．通报批评 D．限制出金

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• 合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（)承担。A．

  期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。 A．客户 B．期货公司 C．期货交易所 D．监管机构

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• 每个合格境外机构投资者可分别在上海深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。

  A.1 B.2 C.3 D.4

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• 合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（）

  A.对 B.错

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• 国外保函是指我行应客户申请或接受其他金融机构委托以保函或备用信用证（以下统称保函）形式出具的以境外机构为受益人的、或接受境外金融机构委托出具的以境内机构为受益人的（）

  A．书面付款承诺 B．付款承诺 C．口头付款承诺 D．上述均可

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• 境外交易者存管银行为境外机构交易者、境外经纪机构开立人民币期货结算账户（），应报送“非居民机构人民币账户信息

  A．次工作日内 B．5个工作日内 C．10个工作日内 D．15个工作日内

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• 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易

  A．自行对冲成交 B．在证券公司内部撤销双方的委托 C．分别进场申报竞价成交 D．由证券公司划拨净盈亏

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• 对于可以直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，（）应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务

  A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．保证金监控中心

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• 经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受（）委托，直接在期货交易所以自己的名义为其进行境内特定品种期货交易

  A．境内交易者 B．境外交易者 C．符合特定条件的交易者 D．境内和境外交易者

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• 境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产等风险事件的，期货公司应当在知情后（）内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告

  A．2 个工作日 B．5 个工作日 C．10 个工作日 D．20 个工作日

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