( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
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基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
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交易对手风险是指保险公司交易对手违反法律法规,不履行或者不完全履行合同的约定义务,造成保险资产损失的风险。保险公司的交易对手包括()。 ①银行 ②保险中介机构 ③基金公司 ④信托公司
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非正常损失,是指因管理不善造成货物被盗、丢失、霉烂变质,以及因违反法律法规造成货物或者不动产被依法没收、销毁、拆除的情形。
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( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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()是指因个人或团体的疏忽或过失行为,造成他人财产损失或人身伤亡,依照法律、合同或道义应负法律责任或合同责任的风险。
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法律责任是指因违反了合同义务、法定义务,或不当行使法律权利(权力)所产生的,由行为人承担的不利后果。
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( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
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()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
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内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。此类事件可以不涉及内部人员一方,但包括性别/种族歧视事件。
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( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
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( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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合同终止的原因是指因其()终止的法律事实。
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交易对手风险是指保险公司交易对手违反法律法规,不履行或者不完全履行合同的约定义务,造成保险 资产损失的风险。保险公司的交易对手可能包括()。 ①银行; ②保险中介机构; ③基金公司; ④信托公司。
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行政责任是指因违反行政法或因行政法规定而应承担的法律责任。在我国,行政责任大体可以分为()。
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对于违反适用的法律法规及公司制度的行为,公司有权依据《职业道德行为守则》“纪律处罚与适用情形”条款的规定进行处理。若责任人行为已触犯法律,公司将依法移送有关司法机关追究法律责任。员工以下行为可能会触犯《刑法》的有()
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()是指因贷款单位违反贷款合同或开户单位违反票据结算办法按照规定收取的罚款。
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异地工作是指因工作需要,由公司统一调离原工作地点或原工作单位以外的地方长期工作(),造成工作所在地与原工作地、家庭所在地均不在同一地方(县及县级市以上)的,可界定为异地员工
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行政责任是指因违反行政法或因行政法规而应承担的法律责任。在我国,行政责任大体可以分为()
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操作风险的人员因素主要是指因员工发生()及核心雇员流失、违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险
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下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的
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行政责任是指因违反行政法或因行政法规定而应承担的法律责任。在我国,行政责任大体可以分为以下几类:()
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公司及员工不得从事、资助危害()和()的活动,不得接受附加违反法律法规和违背社会公德条件的捐赠,不得对受益人附加违反法律法规和违背社会公德的条件
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员工一年内连续旷工七个工作日及以上,或累计旷工()个工作日及以上的,视为严重违反劳动纪律,停发其一切工资福利,公司可依法与其解除劳动合同
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