证券经纪业务可分为（）。 Ⅰ.柜台代理买卖 Ⅱ.证券登记结算公司代理买卖 Ⅲ.证券交易所代理买卖 Ⅳ.银行代理买卖
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证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.股票
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关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托
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下列关于证券公司发展历史的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票 Ⅱ.1987年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立 Ⅲ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅳ.1990年，中国证券业协会成立
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从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
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证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
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下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
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证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
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证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
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证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
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投资者买卖证券的基本途径是（ ）。 Ⅰ．直接进入交易场所自行买卖证券 Ⅱ．委托经纪商代理买卖证券 Ⅲ．电话委托 Ⅳ．传真委托
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证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）
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以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
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证券自营业务的范围包括（ ）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
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证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
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证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取
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证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
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证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。Ⅰ．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取
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在我国,关于证券经纪业务，下列表正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬
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证券经纪业务可分为（）两种、①柜台代理买卖②证券登记结算公司代理买卖③证券交易所代理买卖④银行代理买卖
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从事证券服务业务的禁止性行为包括（）。Ⅰ代理委托人从事证券投资Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司与投资者约定抵押财产担保的，应当依法办理担保设定手续Ⅱ.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放Ⅲ.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同Ⅳ.证券公司与投资者约定质押财产担保的，可不必办理担保设定手续
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