法律风险与操作风险之间的关系是()

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• 商业银行通常借助()，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面而有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系。

  A . 自我评估法 B . 缺口分析法 C . 因果分析模型 D . 资产中性定价模型 E . 久期分析法

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• 在控制测试中，信赖过度风险与样本数量之间是（）变动关系。

  A . 同向 B . 反向 C . 比例变动关系 D . 不变

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• 商业银行通常借助（），对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面而且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系。

  A . 自我评估法 B . 缺口分析法 C . 因果分析模型 D . 资产中性定价模型 E . 久期分析法

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• 在下列股利政策中，股利与利润之间保持固定比例关系，体现风险投资与风险收益对等关系的是（）。

  A . A、剩余政策 B . B、固定股利政策 C . C、固定股利比例政策 D . D、正常股利加额外股利政策

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• 商业银行经营的风险性与赢利性之间是负相关关系。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 反映证券组合期望收益水平与系统风险水平之间均衡关系的方程式是（）

  A . 证券市场线方程 B . 证券特征线方程 C . 资本*市场线方程 D . 套利定价方程

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• 证券投资的预期收益率与风险之间的关系是（）。

  A . 正向互动关系 B . 反向互动关系 C . 预期收益率越高，承担的风险越大 D . 证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化

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• 检查风险与审计证据数量之间的关系是（）。

  A . 同向变动关系 B . 反向变动关系 C . 有时同向变动 D . 有时反向变动

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• 下列股利政策中，股利与利润之间保持固定比例关系，体现风险投资与风险收益对等关系的是（）。

  A . 剩余股利政策 B . 固定或稳定增长股利政策 C . 固定股利支付率政策 D . 低正常股利加额外股利政策

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• 在控制测试中，可接受的信赖过度风险与样本数量之间是（）变动关系。

  A . 反向 B . 同向 C . 比例变动关系 D . 不变

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• 关于操作风险和盈利之间的关系，下面正确的是（）。

  A . 操作风险与信用风险事件一样，一旦发生肯定产生损失 B . 操作风险的损失与市场风险损失一样，存在厚尾，但偏度不大 C . 操作风险事件可能导致盈利 D . 操作风险的极端事件出现频率高于市场风险

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• 关于法律风险与操作风险的论述，正确的是（）。

  A . 操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性 B . 两者的管理措施差别不大 C . 从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标 D . 从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险

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• 操作风险和信用风险之间存在着什么关系？（）

  A . 相互独立 B . 相互排斥 C . 相互关联 D . 没有关系

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• 法律风险与操作风险之间的关系是()。

  A . 操作风险和法律风险产生的原因相同 B . 外部合规风险与法律风险是相同的 C . 法律风险与操作风险相互独立 D . 法律风险是操作风险的一种特殊类型

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• 可接受的抽样风险与样本规模之间的关系是（）。

  A . A、反向变动 B . B、正向变动 C . C、无关系 D . D、等于

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• 从业人员遵守业务操作指引，遵循岗位职责的划分和风险隔离的操作规程银行从业人员应坚持诚实守信、公平合理、（）的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

  A . 客户自愿 B . 银行利润最大化 C . 客户利益至上 D . 树立良好形象

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• 法律风险与违规风险之间的关系是（）。

  A . 违规风险包括法律风险 B . 两者产生的风险相同 C . 两者有关但又有区别 D . 两者产生的原因相同

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• 证券市场线描述的是有效投资组合预期收益率与风险之间的线性关系。(　　)

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• 在下列股利政策中，股利与利润之间保持固定比例关系，体现风险投资与风险收益对等关系的是（ ）。

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• 在下列股利政策中，股利与利润之间保持固定比例关系，体现风险投资与风险收益对等关系的是( )。

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• 在控制测试中，可接受的信赖过度风险与样本数量之间的关系是（）。

  A.同向变动 B.反向变动 C.比例变动关系 D.不变

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• 下列描述操作风险、市场风险与操作风险的关系，正确的有()。

  A．信用风险主要存在于授信业务 B．操作风险普遍存在于商业银行业务和管理的各个方面 C．市场风险存在于交易类业务 D．操作风险具有营利性，能为商业银行带来盈利 E．操作风险与市场风险、信用风险存在内在的联系

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• 根据风险管理的融合性原则，企业应权衡风险与回报、成本与收益之间的关系（）

  是 否

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• 按照法律风险发生原因与企业的关系进行的企业法律风险的分类是（)。A．直接法律风险和间接法律风险

  按照法律风险发生原因与企业的关系进行的企业法律风险的分类是()。 A．直接法律风险和间接法律风险 B．内部法律风险和外部法律风险 C．客观类法律风险和主观类法律风险 D．作为的法律风险和不作为的法律风险

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