当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓。

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• 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。

  A . 15% B . 10% C . 8% D . 5%

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• 在合格投资者基础上，单个信托计划中，自然人合格投资者的人数不能超过（）人。

  A . 50 B . 100 C . 150 D . 200

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• 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

  A . A．6% B . B．10% C . C．12% D . D．15%

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• 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。

  A . 总数 B . 市值 C . 收益率 D . 其占公司总股本的比例

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• 信托公司设立信托计划，单个信托计划的自然人不得超过（）人，但合格的机构投资者数量不受限制。

  A . 20 B . 30 C . 50 D . 100

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• 单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A . 5% B . 10% C . 16％ D . 20%

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• 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

  A . 0.05 B . 0.3 C . 0.2 D . 0.1

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• 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 9

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• 单个合格境外机构投资者境内证券投资申请额度每次不得低于等值（）美元，累计不得高于等值（）美元。

  A . 5000万；5亿 B . 5000万；10亿 C . 1亿；10亿 D . 5000万；8亿

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• 单个信托计划的合格的机构投资者数量不受限制。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

  A . 5% B . 10% C . 13% D . 15％

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• 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币5亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。

  A . 20% B . 30% C . 40% D . 50%

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• 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件包括（ ）。 I.近两年没有违法和重大违规行为 II.债权债务关系确立并登记完毕 III.实际发行额不少于人民币4亿元 IV.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III D . I、III、IV

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• 信托公司设立集合信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在（）万元以上的合格投资者和机构投资者数量不受限制。

  A . A、100 B . B、150 C . C、200 D . D、300

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• 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。

  A . A．10% B . B．15% C . C．5% D . D．20%

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• 单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的（）。

  A . A．5% B . B．10% C . C．20% D . D．50%

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• 单个网点当日批量交易账户数量5000户（含）以下的，将批量文件进行拆分，单个文件记录数不得超过（）户。

  A . 500 B . 100 C . 1000 D . 300

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• 所有合格境外机构投资者持同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2460001-2463000/88a84b38502b462a4eb799b2ddffc2a4.gif' />

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• 《关于实施＜合格境外机构投资者境内证券投资管理办法＞有关问题的通知》规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/755d03b704d3bc53a469b616fedabae3.gif' />

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• 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。（）

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• 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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