商业银行有下列情形()之一的，由中国人民银行责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款;涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理：

相似题目

• 《贷款通则》中规定，贷款人有哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正；逾期不改正的，由银行业监督管理机构处以10万元以上50万元以下的罚款（）

  A . 违反中国人民银行有关利率管理规定计结息的 B . 借款合同约定的贷款期限超过管理机关有关贷款期限最高限规定的 C . 贷款展期期限超过管理机关规定的展期期限最高限的 D . 贷款展期期限未超过管理机关规定的展期期限最高限的

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• 商业银行有下列情形的，由中国人民银行责令改正，但不包括()。

  A . A．未经批准办理结汇、售汇 B . B．未经批准分立或者合并 C . C．未经批准在银行间债券市场发行金融债券 D . D．违反规定同业拆借

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• 银行业金融机构有下列情形之一（），由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

  A . 未按照规定进行信息披露的 B . 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的 C . 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D . 未经批准设立分支机构的

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• 商业银行有下列情形（）之一的，由中国人民银行责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理：

  A . 违反本办法规定，未准确、完整、及时报送个人信用信息的 B . 违反本办法第七条规定的 C . 越权查询个人信用数据库的 D . 将查询结果用于本办法规定之外的其他目的的

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• 贷款人有下列情形之一，由中国人民银行责令改正；逾期不改正的，中国人民银行可以处以5千元以上1万元以下罚款。（）。

  A . A、没有公布所经营贷款的种类、期限、利率的 B . B、没有公开贷款条件和发放贷款时要审查的内容的 C . C、没有在规定期限内答复借款人贷款申请的 D . D、贷款人违反规定代垫委托贷款资金的

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• 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定，商业银行有下列情形之一的，由中国人民银行责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理（）。

  A . 未按照本办法规定建立相应管理制度及操作规程 B . 违反本办法规定，未准确、完整、及时报送个人信用信息 C . 越权查询个人信用数据库 D . 违反异议处理规定的 E . 违反本办法安全管理要求的

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• 商业银行有下列哪些情形时，由中国人民银行责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款？（）

  A . 未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的 B . 拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的 C . 违反规定同业拆借的 D . 提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的

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• 银行业金融机构有哪些情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

  A . 经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 D . 未按照规定进行信息披露的

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• 有下列（）情形之一的，由公安机关消防机构责令改正，依照《中华人民共和国消防法》第五十九条进行处罚。

  A . 建设单位要求建设工程施工企业使用不符合市场准入的消防产品、不合格的消防产品或者国家明令淘汰的消防产品的 B . 建设工程设计单位选用不符合市场准入的消防产品，或者国家明令淘汰的消防产品进行消防设计的 C . 建设工程施工企业安装不符合市场准入的消防产品、不合格的消防产品或者国家明令淘汰的消防产品的 D . 生产企业生产销售不合格的消防产品 E . 工程监理单位与建设单位或者建设工程施工企业串通，弄虚作假，安装、使用不符合市场准入的消防产品、不合格的消防产品或者国家明令淘汰的消防产品的

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• 商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,（）。

  A . A、未经批准设立分支机构的； B . B、未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的； C . C、违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的； D . D、出租、出借经营许可证的 E . E、未经批准买卖、代理买卖外汇的 F . F、未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的

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• 银行业金融机构有下列（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . C、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 D . D、未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的

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• 银行业金融机构有（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。   

  A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . B、未经批准设立分支机构的 C . C、未经批准变更、终止的 D . D、严重违反审慎经营规则的

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• 银行业金融机构有下列哪些情形时，由中国银监会责令改正?()

  A . A．未经批准设立分支机构 B . B．未经批准变更、终止 C . C．自行确定有关雇员的高额薪酬 D . D．违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动 E . E．发生年度亏损

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• 商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

  A . 违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C . 挪用客户资产的 D . 利用理财业务洗钱 E . 利用理财业务逃税

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• 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任()。

  A．未经批准变更、终止的 B．未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 C．拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 D．严重违反审慎经营规则的

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• 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任？ ()

  A．未经批准设立分支机构的 B．未经批准变更、终止的 C．违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D．违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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• 商业银行有下列情形之一，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A．违反规定同业拆借的 B．拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的 C．提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的 D．未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的

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• 保险类机构有下列情形之一的，由中国保监会责令限期改正；逾期不改正的，处以3万元以下罚款（）

  A．投诉不是由保险消费者本人或者保险消费者的受托人提出的，保险中介机构投诉处理工作管理部门应不予受理 B．保险经纪从业人员姓名 C．对于符合法律、行政法规、国家有关规定以及保险合同约定的投诉请求，保险中介机构应当依法依约履行义务 D．未按《保险许可证管理办法》规定在报纸上

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• 商业银行有以下（）情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所

  A．未经批准在名称中使用“银行”字样的 B．未经批准购买商业银行股份总额5％以上的 C．拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的 D．未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的 E．将单位的资金以个人名义开立账户存储的

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• 商业银行有下列哪些情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任：（)。

  A．出租、出借经营许可证的 B．未经批准买卖、代理买卖外汇的 C．未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的 D．非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的

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• 商业银行有下列情形之一的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款（)。

  A．接受本行的股权作为质押提供授信 B．聘用关联方控制的会计师事务所为其审计 C．对关联方授信余额超过规定比例 D．未按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定披露信息

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• 商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（）、（）、（）

  A．违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B．泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C．挪用客户资产的 D．利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

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• 商业银行有（）情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得

  A．未经批准在名称中使用“银行”字样的 B．未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的 C．拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的 D．未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的 E．将单位的资金以个人名义开立账户存储的

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