对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。 Ⅰ已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款 Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ只处罚单位，不处罚个人

发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．股票已公开发行 Ⅱ．公司股东人数不少于250人 Ⅲ．公司股本总额不少于5000万元 Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为．财务会计报告无虚假记载

下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有（　　）。 Ⅰ．可转换公司债券的期限在2年以上 Ⅱ．可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅲ．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 Ⅳ．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

以下符合保荐代表人注册条件的有（）。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行 Ⅲ未负有重大到期未偿债务 Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（ ） Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司2008年不符合公开发行条件，2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以公开发行公司债券 Ⅱ乙公司2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以进行配股 Ⅲ丙公司2007年2月进行重大资产重组，2009年可以进行公开增发股票 Ⅳ丁公司2008年1月进行重大资产重组，2009年12月可以非公开发行股票

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（） Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。 Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售 Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行 Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权 Ⅲ丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司 Ⅳ丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销 Ⅴ戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股

根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息 Ⅱ上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50％，且筹资金额不得超过发行前净资本的50％ Ⅲ相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人 Ⅳ商业银行在任何情况下均不得发行可转换为普通股的优先股 Ⅴ最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是（　　）。

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理 Ⅳ．股东人数不少于1000人

证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

下列关于公开发行公司债券应当符合的条件描述，正确的有（）。

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．吊销发行人营业执照

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股

股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（） Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。 Ⅰ股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅳ公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 Ⅴ公司股本总额不少于人民币5000万元

下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有()。 Ⅰ 机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售 Ⅱ 应当在发行价格确定后确定配售原则 Ⅲ 公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分 Ⅳ 可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定

假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。Ⅰ甲公司2017年不符合公开发行条件，2018年1月进行重大资产重组，2019年12月可以公开发行公司债券Ⅱ乙公司2018年1月进行重大资产重组，2019年12月可以进行配股Ⅲ丙公司2016年2月进行重大资产重组，2018年可以进行公开增发股票Ⅳ丁公司2017年1月进行重大资产重组，

发行人申请在上交所科创板上市，应当满足法律规定的相应条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ．符合上交所规定的发行条件Ⅱ．发行后股本总额不低于人民币1000万元Ⅲ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上Ⅴ．符合上交所规定的其他上市条件