合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告;按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。
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与综合发现风险报告不同,专项风险报告主要是( )。
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根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),农业银行合规风险评估报告的报告路径为()
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税收分析报告从编写的内容划分可分为三种: 一是综合性分析报告; 二是专项分析报告; 三是项目分析报告。 请问项目分析报告的主体内容是什么?
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总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定
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合规风险报告一般发生在商业银行()
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有效的合规风险报告机制应当包含以下内容()
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综合合规风险报告为定期报告,分为()。
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《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告( )。
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保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
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合规风险报告按照报告内容可分为()
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风险报告是商业银行实施全面管理的媒介,从类型上划分,风险报告通常分为综合报告和专题报告,下列内容中不属于综合报告的是( )。
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合规风险评估报告包括哪些内容?
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合规风险评估报告的内容不包括()。
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按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()
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总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门,负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和()
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风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介。从类型上划分,风险报告通常分为综合报告和专题报告,下列各项属于综合报告内容的是()。
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合规风险报告按照报告的频率可分为()
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商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
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农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。
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银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。
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风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介,从类型上划分,风险报告通常分为综合报告和专题报告,下列内容中属于综合报告的是()。
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本行案件风险排查工作应按总结报告,各检查牵头机构通过内控、合规、案防与操作风险“四合一系统”于前报送包括基本情况、取得成效、发现问题、采取措施和工作建议等内容,总行合规管理部汇总形成全行案件风险排查报告后上报监管部门()
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《中国共产党重大事项请示报告条例》规定,报告应当具有实质性内容和参考价值,有助于上级党组织了解情况、科学决策,力戒空洞无物、评功摆好、搞形式主义。报告应当简明扼要、文风质朴,呈报党中央的综合报告一般在()以内,专项报告一般在()以内,情况复杂、确有必要详细报告的有关内容可以通过附件反映。()
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合规的内容包括合规义务、合规报告、合规风险、合规评审、跟踪与应用以及()
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