以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。 I.集合性，即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作

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• 集合资产管理业务的特点是()。

  A . 综合性，即证券公司与客户是一对多 B . 投资范围有限定性和非限定性之分 C . 客户资产必须进行托管 D . 较严格的信息披露

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、I

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 集合资产管理业务特点的是（）。

  A . 集合性，即证券公司与客户是"一对多" B . 投资范围有限定性和非限定性之分 C . 客户资产必须进行托管 D . 通过专门账户投资运作

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• 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.II、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 集合资产管理业务的特点有（）

  A . A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B . B．投资资产必须进行托管 C . C．客户资产必须进行托管 D . D．通过专门账户投资运作 E . E．较严格的信息披露

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• 集合资产管理业务的特点是（）。

  A . 集合性，即证券公司与客户是一对多 B . 投资范围有限定性和非限定性的区分 C . 具体的投资方向在资产管理合同中约定 D . 客户资产必须托管；专门账户投资运作

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• 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . II、III D . II、IV

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• 集合资产管理业务的特点不包括（　　）。

  A . 集合性 B . 分散性 C . 投资范围有限定性和非限定性的区分 D . 比较严格的信息披露

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• 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 I.建立防火墙制度 II.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 III.建立独立的实时监控系统 IV.建立自营业务的逐日盯市制度

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 资产管理业务的主要类型有（ ）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . II、III D . II、IV

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• 下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。 I.定向资产管理业务 II.专项资产管理业务 III.集合资产管理业务 IV.其他资产管理业务

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集电统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （）

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• 根据《证券市场禁入规定》，以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

  A．Ⅱ、Ⅳ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．I、Ⅱ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券投资基金的特点是（）。I.集合投资II.分散风险III.专业理财IV、稳定市场

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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