内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
相似题目
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内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
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总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。
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纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实施(),由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。
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内控合规部门通过()等方式对全行检查工作开展质量控制。
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在个人信用等级检查工作中,内控合规部门应将辖属分支机构()作为检查重点内容。
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培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。
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内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果,落实有关责任人员的责任追究。
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()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。
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履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。
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法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
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履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。
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对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后()日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。
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内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过()登记?
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内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。
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《湖北省农商行2017年案防工作意见》(鄂农信办发〔2017〕17号)中指出,各行业务部门要切实履行条线内控合规的第一责任,筑好合规案防“()防线”。
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在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是()
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职能部门应当总结、分析本部门尽职监督工作,形成年度尽职监督工作报告,并于次年1月10日前报送上级机构内控合规部门和对口部门。()此题为判断题(对,错)。
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不相容岗位内控管理的()是指:合规部牵头制定不相容岗位制度,条线管理部门按照制度规定,组织开展不相容岗位清单梳理工作,统一实施不相容岗位内控管理
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二级分行各项贷款余额达到(),须设立合规部,合规部是本单位内控合规管理的牵头职能部门
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分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括()
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办部门在外规内化工作结束后()内登记《中信银行外规内化完成情况表》并报送合规部,合规部对《中信银行外规内化内控台账》进行更新
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对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署(),并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。
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董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据