下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。

相似题目

• 下列关于财务分析的说法中，不正确的有（）。

  A . A．财务分析对不同的信息使用者来说具有相同的意义 B . B．财务分析的目的仪仅是发现问题 C . C．通过财务分析可以判断企业的财务实力，但是不能评价和考核企业的经营业绩 D . D．通过企业各种财务分析，可以判断企业的发展趋势，预测其生产经营的前景及偿债能力

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• 关于《保险公估从业人员职业道德指引》和《保险公估从业人员执业行为守则》之间的关系，下列说法不正确的是（）。

  A . 《指引》是《守则》的制定依据之一 B . 《守则》是《指引》的具体化 C . 《指引》和《守则》在地位上是并列的，都是根据《保险法》制定的行为规范 D . 《指引》对《守则》具有指导意义

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• 关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

  A . 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B . 不得以本人或者他人名义从事期货交易 C . 向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D . 坚持客户利益高于一切的原则

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• 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

  A . I、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . I、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列有关房地产经纪基本执业规范的说法不正确的是（）。

  A . 房地产经纪人协理不得独立与委托人订立居间或代理合同 B . 房地产经纪人作为合同一方的当事人，在签订经纪合同时，合同中应附有该经纪人的姓名及执业证编号 C . 委托当事人要求回避时，房地产经纪人在执业中应当回避 D . 房地产经纪活动佣金标准若无规定的按合同约定协商收取

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• 申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 48

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• 财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 60

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• 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。

  A . 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 B . 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C . 保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D . 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

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• 下列关于执业药师的执业行为，不正确的是（）

  A . 在患者和公众生命安全存在危险的紧急情况下，为了患者及公众的利益，执业药师应当提供必要的药学服务和救助措施 B . 在执业过程中，任何情况下执业药师都不得拒绝为患者调配处方、提供药品或药学服务 C . 执业药师应当满足患者的用药咨询需求，提供专业、真实、准确、全面的药学信息 D . 执业药师应当在合法的药品零售企业、医疗机构从事合法的药学技术业务活动 E . 执业药师应当客观地告知患者使用药品可能出现的不良反应，不得夸大药品的疗效，也不得故意对可能出现的用药风险作不恰当的表述或作虚假承诺

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• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . I、Ⅳ D . I、Ⅲ

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• 财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 60

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• 财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。 I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 IV.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以检查公司财务 Ⅱ．可以罢免公司董事 Ⅲ．可以向董事会会议提出提案 Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 下列关于咨询顾问服务人员执业行为规范描述错误的（）。

  A . 咨询顾问服务人员应对信息咨询服务结论的合理性及申报材料的完整性、真实性和有效性负责。 B . 咨询服务人员应遵守独立、客观、公正的原则，不受外界干扰和影响。 C . 咨询服务人员应迎合客户的一切要求，并向客户承诺在规定时间内完成一切约定事项。 D . 咨询服务人员应严格保守相关各方的商业秘密，不得泄露或非法利用工作中获取的商业秘密。

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• 下列各项中，关于财务报告的说法中，不正确的是（）。

  A . 财务报告包括财务报表和其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料 B . 财务报告可以向财务报告使用者提供与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的会计信息 C . 财务报告的使用者通常包括投资者、债权人、政府及其有关部门、社会公众等 D . 财务报告是指企业对外提供的反映企业某一会计期间的财务状况和经营成果、现金流量等会计信息的文件

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• 下列关于执业药师执业行为规范说法正确的是（）

  A . A、执业药师可以在执业场所以外从事药品零售业务 B . B、执业药师可以将自己的资格证、注册证等交于其他人或机构使用 C . C、其他领域获得执业药师资格的药学技术人员可以以兼职的方式在一个合法的药品零售企业或医疗机构执业，但必须现场执行药学技术业务活动 D . D、执业药师应驻店现场执业，离开执业场所应摘下收起《执业药师注册证》 E . E、执业药师对非法处方应予以没收

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• 财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 民办非企业单位应当规范财务管理制度，接受政府主管部门的监督，下列关于民办非企业单位财务管理的说法中，正确的是（）。

  A . 民办非企业单位应按照《民间非营利组织会计制度》进行会计核算，编制财务会计报告 B . 民办非企业单位在开展业务活动中需要收取有关费用时，应当经税务部门审批 C . 民办非企业单位应依法开立银行账户，并将银行账号报业务主管单位备案 D . 民办非企业单位的资产有来源于社会捐赠资助的，应当接受登记管理机关和业务主管单位的监督

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• 下列关于执业药师执业行为的说法，正确的是（）

  A . 发生责任事故时应撇清自己的责任，尽量使自己免责 B . 在面向患者提供用药咨询时，不得吸烟 C . 对所在单位其他同行采用欺骗手段诱导患者消费的进行揭露和抵制 D . 利用执业药师身份参与集贸市场的药品促销活动 E . 执业药师不得饮酒

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• 下列关于独立审计准则体系中的“执业规范指南”，说法正确的有（)。

  A．具有强制性 B．不具有强制性 C．具有操作指导性 D．不具有操作指导性 E．具有法定要求

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• 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件,说法正确的是（）I.具有中华人民共和国国籍II.通过证券基础知识和证券投资分析科目,取得证券从业资格Ⅲ.具有完全民事行为能力IV.受过刑事处罚

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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• 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，下列说法正确的是（）I 80%由财务顾问道歉 II 80%由财务顾问主办人道歉III 50%采取监管谈话等IV 30%撤掉资格

  A．I II B．I II III C．II III D．I II III IV

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