记账式债券具有（）等特点。 I.可上市流通 II.不可上市流通 III.可挂失 IV.可记名

债券申请上市应当符合（）。 I.已获批准并公开发行 II.实际发行债券的面值总额不少于500万元 III.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 IV.证券公司认可的其他条件

A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分，绝大多数的记账式国债、政策性金融债以及企业类债券等均在银行间市场发行并上市交易。（）

A . 正确 B . 错误

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以下债券可上市流通的是（）。

A . 无记名式国债 B . 凭证式国债 C . 凭证式国债电子式 D . 记帐式国债

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我国记账式国债的特点有（）。 I.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 II.可上市转让，流通性好 III.可以记名、挂失，以无券形式发行 IV.期限有长有短，但更适合短期国债的发行

A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、II D . I、IV

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不属于影响上市公司发行的可上市流通的公司债券票面利率水平的因素是（）。

A . 总资产报酬率 B . 流动性风险补偿率 C . 通货膨胀预期补偿率 D . 违约风险补偿率

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下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。 I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定 Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通 Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产 Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资

A . I、Ⅱ、Ⅲ B . B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . I、Ⅲ、Ⅳ D . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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上市公司股权分置改革是通过（　　）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程．是为非流通股可上市交易做出的制度安排。 Ⅰ．债券持有人 Ⅱ．流通股股东 Ⅲ．优先股股东 Ⅳ．非流通股股东

A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ .Ⅲ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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非上市债券作为一种投资工具和股票投资相比，具有（）的特点。

A . 投资报酬率高 B . 风险性小 C . 较强的流动性 D . 收益相对稳定 E . 安全性较强

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已上市流通股份具体又可分为（）。 I.境内上市人民币普通股票 II.境内上市的外资股 III.境外上市外资股 IV.内部职工持股

A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（）。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股 III.上市公司发行可转换公司债券 IV.财政部认定的其他情形

A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II D . II、III

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关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。 I.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 II.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 III.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 IV.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . III、IV

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流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。 I.自由转让 II.主要吸纳储蓄资金 III.短期性 IV.自由认购

A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、II D . I、IV

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实物国债（无记名国债）是一种具有标准格式的纸制印刷债券。在票面上印有面值、票面利率、到期期限、发行人全称、还本付息方式等内容。此类债券（），可上市流通。发行人定期见票支付利息或本金。

A . 不记名、可挂失 B . 可记名、不挂失 C . 不记名、不挂失 D . 可记名、可挂失

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关于场外交易市场特点说法正确的是（）。 I.场外交易市场是一个分散的无形市场 II.场外交易市场的组织方式采取做市商制度 III.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 IV.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

A . I、II、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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影响某公司发行的可上市流通的可转换公司债券票面利率的因素有（）。