保险代理机构应当在每个季度结束后的（）日内，向中国保监会报送监管报表。

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• 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告

  A . I、III、IV B . II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告；披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的（）个月内披露季度报告。

  A . 四；二；二 B . 二；一；一 C . 四；二；一 D . 四；一；一

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• 做市商应当于每个季度结束后10个工作日内向中国人民银行提交该季度哪些书面报告（）

  A . 债券市场分析及本机构债券交易 B . 做市情况 C . 人员配备情况 D . 内部操作规程及内部风险控制机制

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• 保险机构应当自下列哪些决定（）作出之日起10日内，向中国保监会报告。

  A . A.董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定 B . B.对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定 C . C.根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定 D . D.根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定 E . E.指定或者撤销临时负责人的决定 F . F.根据保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理第四十条、第四十一条规定，暂停职务的决定

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• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后对本公司的（）等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。

  A . 偿付能力充足率、净资产、现金流 B . 现金流、资产、利润 C . 偿付能力充足率、负债、现金流 D . 资产、负债、利润

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• 保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险经纪机构应当在每个季度结束后的（）内，向中国保监会报送监管报表。

  A . 5日 B . 7日 C . 10日 D . 30日

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同拫注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 保险机构应当自下列哪些决定作出之日起10日内，向中国保监会报告（）

  A . 指定或者撤销临时负责人的决定 B . 董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定 C . 对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定 D . 根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定

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• 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

  A . A.2 B . B.4 C . C.6 D . D.8

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• 首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

  A . 10个1月31日 B . 20个1月20日 C . 10个1月20日 D . 20个1月31日

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• 商业银行应当在每个季度结束后的30个工作日之内，向中国银监会及其派出机构，报送代理保险业务的报告。报告应当至少包括以下内容（）：

  A . A、代理保险业务开展情况。 B . B、发生投诉及处理的相关情况。 C . C、与保险公司合作情况。 D . D、代理保险情况分析 E . E、内控及风险管理的变化情况。 F . F、其他需要报送的情况。

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• 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（ ），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告

  A . I、III、IV B . II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 金融机构应当在大额交易发生后的5日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后对本公司的（）等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告

  A . 偿付能力充足率，净资产，现金流 B . 现金流，资产，利润 C . 偿付能力充足率，负债，现金流 D . 资产，负债，利润

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• 保险兼业代理机构应按保监会指定的格式于每季度结束后( )日内报送电子数据。

  A．2 B．3 C．5 D．10

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• 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A．10日 B．20日 C．30日 D．14日

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• 国债登记结算公司应安排在公司债券在银行间市场流通后的（）个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通情况。并在每个季度结束后的饿（）个工作日内向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。

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• 国债登记结算公司在每季度结束后的（）个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告

  A．5 B．10 C．15 D．20

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• 商业银行应当在每个季度结束后的（）之内，向中国银监会及其派出机构，报送代理保险业务的报告

  A．15个工作日 B．1个月 C．30个工作日 D．2个月

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• 证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案

  A．60 B．30 C．15 D．45

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