为保证风险评估结果的时效性,保护客户的投资权益,对客户进行风险测评最长的期限为()。
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
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客户是利益与风险的直接承受者,其风险管理的目标是;维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。客户常可采取如下措施()。
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为保证风险监督的时效性,对于风险监督中心工作叙述正确的是()
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李小姐经风险容忍度测试,结果为保守型投资者,产品经理可向客户推荐()产品。
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对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户,系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。
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我国对已基本完成城镇住房用地登记发证工作的地区,要求及时做好变更登记工作,保证土地登记结果的(),依法保护权利人的合法权益。
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根据我国《旅游投诉暂行规定》的规定,向旅游投诉管理机关请求保护合法权益的投诉时效期限为()天。
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有( )。 I .坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。 I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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李小姐经风险容忍度测试,结果为稳健型投资者,产品经理可向客户推荐()产品。
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为提高银行业金融机构消费者权益保护考核评价工作的效率和效果,中国银监会及其派出机构可在初评开始之前组织银行业金融机构进行预先自我评估,作为考核评价工作的参考,但预评估结果不得影响最终考核评价结果的()。
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《旅游投诉暂行规定》规定的向旅游投诉管理机关请求保护合法权益的投诉时效期限为()。
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农业银行的改革发展要以保护消费者权益为出发点。充分保护存款人等各相关方的利益,尊重客户的知情权和选择权,提高消费者识别和防范金融风险的能力,有效保障消费者权益。()
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客户是利益与风险的直接承受者,其风险管理的目标是:维持自身投资的权益,保障A身财务的安全。客户常可采取如下措施()。
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张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资保障基金,张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
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下列行为是证券从业人员保证性的行为()。 A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
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基金客户服务内容包括()。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结
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根据下列选项,回答题。某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元;客户权益总额为26000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末净资本为()。 查看材料
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以下关于投资连结保险的说法,错误的有():①利差益是投资连结保险业务的主要利润来源;②为保护投保人的权益,投资连结保险必须保证最低投资回报率;③投资连结保险的所有费用收取都是明确告知的,客户能够清楚了解产品的管理成本;④投资连结保险的保费在扣除一定的费用之后,将转入投资账户,并转换为投资单位
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张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()
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我行代理个人贵金属业务用风险度来计算客户账户的风险,客户风险度的计算方法为:风险度=持仓保证金÷客户权益(即总资产)×100%()
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某客户当天账户权益50000元。开仓买入大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,持有至收盘。当日结算价格为2010元/吨,交易保证金比例为10%,则该客户的风险度是()。(大豆期货合约为10吨/手)
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根据《个人金融信息保护技术规范》(银发〔2020〕45号),在收集个人金融信息前,必须要开展安全影响评估,并依据评估结果采取有效措施保护个人金融信息主体权益()
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