根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）

相似题目

• 按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介 D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

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• 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。

  A . 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 B . 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 C . 中国证监会 D . 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是()。

  A . 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B . 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，不可以上市交易 C . 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D . 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购､赎回的表述中,正确的是()

  A . 办理基金单位申购､赎回业务的人仅限于基金管理人 B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购､赎回业务 C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购､赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 2005年底，立飞公司企业年金基金净值为5000万元，根据国家有关法规规定，立飞公司年金基金全部投资组合中，符合规定的是（）。

  A . 存在中国银行活期存款900万元 B . 购买金融债2700万元 C . 持有十年期国债900万元 D . 持有中国联通股票250万股，收盘价2元/股

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。（2006年）

  A . A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B . B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C . C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D . D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《全国社会保障基金条例》规定，全国社会保障基金托管人履行下列职责：（）以及法律、行政法规和国务院有关部门规章规定的其他职责。

  A . 安全保管全国社会保障基金财产 B . 按照托管合同的定，根据全国社会保障基金投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 C . 按照规定和托管合同的约定，监督全国社会保障基金投资管理人的投资 D . 执行全国社会保障基金理事会的指令，并报告托管情况

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• 某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）

  A . A．基金合同期限为4年 B . B．基金持有人为1001人 C . C．基金募集金额为3亿元人民币 D . D．符合基金份额上市交易规则规定的其他条件

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• 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金投资客户必须是（）（法律、法规及有关部门规定禁止者除外）。

  A . 中华人民共和国境内合法个人投资者 B . 中华人民共和国境内机构投资者 C . 中华人民共和国境外合法个人投资者 D . 中华人民共和国境外机构投资者

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。（2005年）

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D . D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

  A . 采取抽奖、回扣方式销售基金 B . 对不同申购金额投资者适用不同费率 C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金 D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。

  A．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 B．申请上市基金的基金持有人不得少于800人 C．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 D．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

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• 根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ()

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• 根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。

  A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（)。A．封闭式基金

  根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。 A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是（）

  A．办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务 C．投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金的发行和交易的表述中，正确的是（）。

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• ８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。

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