在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
相似题目
-
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
-
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
-
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
-
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()
-
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格。()
-
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由( )负责解释。
-
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。
-
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()。
-
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。
-
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自( )起施行。
-
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
-
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行()。
-
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。
-
期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
-
期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
-
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。
-
()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
-
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()。
-
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
-
对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,()将视其情节轻重予以纪律惩戒
推荐题目
- 《供电营业规则》:常见的窃电行为()
- 分管HSE工作的副总经理对公司HSE工作负()
- 市场经济不具有社会制度的属性。“社会主义市场经济”是社会主义条件下的市场经济的简称。
- 火电厂当煤质干燥无灰基挥发分等于或大于30%时,不应采用高压静电除尘器。()
- 上颌突与侧鼻突未联合或联合不全形成()
- 移动式作业平台应在底层安装,便于操作,有利于安全。
- 电动选择活门何时工作?()
- 下述哪项不是暴露疗法的适应证().
- 叙述中不正确的是_____。
- 患者男,46岁。既往有慢性乙型肝炎病史,乙肝后肝硬化。发现尿蛋白阳性1个月来诊,无血尿,无恶心呕吐,发现双下肢水肿。既往否认糖尿病及高血压病史。查体:肝病病容,血压170/100mmHg,双肺未闻及干湿啰音,心律齐,无杂音,腹软,无压痛,双下肢水肿。实验室检查:尿常规发现血尿(-),蛋白(),24小时尿蛋白定量6.78g/d,血白蛋白19g/L,肌酐76μmol/L。该患者最适合的治疗是()