期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是（)。[2013年3月真题]

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• 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

  A . 客户 B . 非结算会员 C . 结算会员 D . 特别结算会员

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

  A . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合规定 B . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合该规定 C . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定 D . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定

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• 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

  A . 非结算会员 B . 一般结算会员 C . 特别结算会员 D . 全面结算会员

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。

  A . 5 B . 8 C . 3 D . 6

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• 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（　　）。

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资产不低于人民币（）。

  A . A．1亿元；3亿元 B . B．2亿元；5亿元 C . C．3亿元；5亿元 D . D．3亿元；10亿元

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

  A . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定 B . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定 C . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定 D . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，根据其财务报表，其负债为2亿元，净资产达到1.5亿元，净资本达到6000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件，下列说法中，正确的是（）。

  A . 期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%，故不符合规定 B . 期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%，故符合该规定 C . 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元，而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元，超过了标准，故不符合该条规定 D . 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，故不符合该条规定

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。

  A . A．1亿元；3亿元；5亿元 B . B．1亿元；5亿元；10亿元 C . C．1亿元；10亿元；15亿元 D . D．3亿元；5亿元；10亿元

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• 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。

  A . 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B . 该期货公司注册资本不符合法律规定 C . 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D . 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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• 下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（）。

  A . 董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上 B . 注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D . 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

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• 假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交的材料有（）。 查看材料

  A．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 B．从事金融期货结算业务的计划书 C．申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表 D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有3人的期货或者证券从业时间在()年以上。

  A．4 B．5 C．8 D．10

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• 信达期货公司注册资本1亿元，董事长吴某在公司任职10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，吴某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是()。

  A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有1人获得期货从业资格，不符合规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定 C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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• 某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2541001-2544000/dd8ff0f009a8e79fd9f07d2f54efcfdf.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 甲期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/b81701340840475c1d8442900340c24e.gif' /> 此题为多项选择题。

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