以下属于基金披露自律规则的是()。
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以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是()。
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根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。
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以下属于基金运作信息披露文件的有( )。
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以下属于基金运作信息披露文件的有()。
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基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有()。
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以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
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证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。()
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下列选项中属于募集机构的责任的是( )。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉,防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露
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以下不属于基金信息披露分类的是()。
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下列关于证券市场法律、法规的表述中,正确的是()。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括:《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
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以下属于基金运作披露的信息是()。
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下列关于证券市场法律、法规的表述中,正确的是( )。 I .证券交易所制定的规则属于自律性规则 II.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》等 III.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 IV.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
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下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是() Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
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募集机构应当对投资者的商业秘密及( )严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。
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以下各项中,属于台湾广告界自律规则的是()
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基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。()
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以下属于基金运作信息披露文件的是()。
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以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是( )。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
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以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是()。
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以下属于基金首次募集披露的信息是()。
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以下属于基金披露自律规则的是( )。
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以下属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是()。
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以下不属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是()
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某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()