下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有()。

相似题目

• 下列措施中()属于中国银行业监督管理委员会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施。

  A . A．剥夺政治权利 B . B．取消董事、高级管理人员任职资格 C . C．禁止从事银行业工作 D . D．经济处罚 E . E．纪律处分

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• 下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。

  A . 经济处罚 B . 取消董事、高级管理人员任职资格 C . 禁止从事银行业工作 D . 剥夺政治权利

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• 下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（ ）。

  A . 剥夺政治权利 B . 取消董事、高级管理人员任职资格 C . 禁止从事银行业工作 D . 经济处罚

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• 下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有（ ）。

  A . 行政处分是对犯罪行为的法律制裁 B . 对银行从业人员的行政处罚措施包括警告、记过、降级、开除等 C . 对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D . 某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

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• 下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有（ ）。 

  A . 行政处分是对犯罪行为的法律制裁 B . 对银行从业人员的行政处罚措施包括警告、记过、降级、开除等 C . 对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D . 行政拘留是一种行政处分 E . 某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

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• 下列关于《银行业监督管理法》的具体监管措施的说法中，正确的有（ ）。

  A . 银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益，国务院银行业监管机构可依法对该银行业金融机构实行接管，接管期限不得超过五年 B . 银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以询问涉嫌违法事项相关的单位和个人，要求其对有关情况作出说明 C . 进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解状况 D . 银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息

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• 对违反《银行业监督管理法》但尚未构成犯罪的银行业金融机构董事、高级管理人员等处罚措施包括哪些？

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。  

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 B . B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 D . D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B . B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 D . D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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• 关于中国银行业监督管理委员会其他监督管理措施中的审慎性监督管理谈话，下列说法不正确的是()。

  A . A．银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员、其他工作人员进行监督管理谈话 B . B．银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话 C . C．监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话，可以选择其中一位或多位董事谈话，可以与高级管理人员单独谈话，也可与董事和高级管理人员一起谈话 D . D．进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解状况

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• 金融机构违反国家有关金融管理的规定，下列关于处罚适用规则的说法，正确的是（）。

  A . 有关法律有处罚规定的，依照其规定给予处罚 B . 有关行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚 C . 有关法律未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚 D . 有关行政法规未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚 E . 有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

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• 贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第38条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、第48条规定对其进行处罚：（）；未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的；有其他严重违反本办法规定的行为的。

  A . A、受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的； B . B、与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的； C . C、超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的； D . D、未按本办法规定签订贷款协议的； E . E、与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的；

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• 银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施：（)

  A . A、责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证 B . B、取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作 C . C、责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D . D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

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• 下列关于违反银行业监督管理有关法律规定的法律责任的说法，正确的有（）。

  A . 对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁 B . 对银行从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等 C . 对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D . 吊销银行某业务许可证是一种行政处分 E . 某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

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• 依据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》，下列说法不正确的是（）。

  A . 银监会及其派出机构实施行政处罚应以法律、行政法规和规章为依据 B . 规章以下的规范性文件不可以设定行政处罚，不得作为行政处罚的依据 C . 规章以下的规范性文件可以设定行政处罚 D . 银监会及其派出机构实施行政处罚必须有据可循

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• 下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。

  A . 剥夺政治权利 B . 取消董事、高级管理人员任职资格 C . 禁止从事银行业工作 D . 经济处罚 E . 责令停业整顿

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• 下列措施中，不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。

  A . 剥夺政治权利 B . 取消董事、高级管理人员任职资格 C . 禁止从事银行业工作 D . 经济处罚 E . 刑事处罚

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• 金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。

  A . 责令金融机构停业整顿 B . 吊销其营业执照 C . 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作 D . 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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• 金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：（)

  A．责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证 B．取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作 C．责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

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• 下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施,说法中,正确的有()。

  A．对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁 B．对银行从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等 C．对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D．吊销银行某业务许可证是一种行政处分 E．某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照银行业监督管理法第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情况，采取下列措施（）

  A．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 C．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 D．禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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