依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照_____的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。()
相似题目
-
中国银监会是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
-
各级反洗钱工作办公室要依据反洗钱法律法规及内部管理规定不定期地对辖内机构反洗钱工作进行监督检查,每年至少进行()次以上的全面检查。
-
中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作,依法履行下列哪些反洗钱职责:()。
-
保险业反洗钱工作管理办法自()起实施。
-
根据中国保监会2010年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,交易记录自交易记账当年起至少保存()年。
-
2011年保监会发布《关于开展变额年金保险试点的通知》和《变额年金保险管理暂行办法》,在北京、上海、广东、深圳、厦门五地开始推动变额年金保险试点工作。以下关于变额年金保险理解不正确的是()。
-
按照《保险公司总精算师管理办法》(保监会令【2007】第3号)规定,保险公司总精算师应当取得中国精算师资格3年以上;从事保险精算、保险财务或保险投资工作()年以上。
-
保监部门在审批新成立的ABC保险公司时,应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。
-
以下属于地方保监局的监管职责的是()。 ①辖区内的反洗钱、反保险欺诈、反非法集资、案件风险管理 ②辖区内的消费者权益保护 ③辖区内的保险产品审批 ④辖区内的辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格核准和监管、以及辖区内保险公司营销服务部负责人的监管
-
保险公司需要履行反洗钱义务,《金融机构反洗钱规定》第三条规定,()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
-
保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。
-
根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》(保监会令2009年第4号),保险公司发现保险代理人存在下列()行为的,应当自发现之日起10个工作日内向中国保监会报告。
-
各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则(暂行)》认真开展客户风险等级评定工作。()
-
依据《机动车辆保险理赔管理指引》(保监会令[2012]15号),被保险人为单位的,公司应严格按照有关支付结算规定,对2000元以上的保险赔款要通过非现金方式支付。()此题为判断题(对,错)。
-
依据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》(保监会令[2009]4号),保险公司发现保险代理人存在下列行为的,应当自发现之日起10个工作日内向中国保监会报告。
-
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。()此题为判断题(对,错)。
-
依据《健康保险管理办法》(保监会令[2012]8号),人身保险公司销售的医疗保险产品和疾病保险产品可以包含生存给付责任。()此题为判断题(对,错)。
-
按照《保险公司总精算师管理办法》(保监会令【2007】第3号)规定,保险公司总精算师应当取得中国精算师资格3年以上;从事保险精算、保险财务或保险投资工作()年以上。
-
依据《保险公司信息披露管理办法》(保监会令[2010]7号),保险公司有下列_____重大事项之一的,应当披露相关信息并作出简要说明。()
-
2021年4月15日,中国人民银行令〔2021〕第3号印发《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》,自()起施行。
-
按照《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法(试行) 》 的规定,对于单个被保险人合同的大额交易,公司要()。
-
根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令〔2013〕2号)规定,未取得执业证书的人员从事保险销售的,由中国保监会责令改正,依据法律、行政法规对该人员及相关保险公司、保险代理机构给予处罚;法律、行政法规未作规定的,由中国保监会对相关保险公司、保险代理机构给予警告,并处违法所得()的罚款,但最高不超过3万元。
-
按照中国银保监会反洗钱制度要求,保险公司应当()开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以使专项审计或者其他审计项目结合进行。
-
根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令【2006】1号)文件要求,()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
推荐题目
- 粘结力的大小,将影响砌体的()。
- 履带式推土机性能实验有()牵引、工作装置、推土机性能、噪音测量等五项内容。
- 某合同执行政府指导价,签定合同时约定价格为每千克1000元,每天逾期交货和逾期付款违约金均为每千克1元。供货方按时交货,但买方逾期付款30天。付款时市场价格为每千克1200元。则买方应付货款为每千克()元。
- 一般甲醇合成气取样点分析频率为()。
- 下面哪项能够确定自身状态或劣势()
- 病员入院后多长时间内必须完成护理评估()
- 人的眼睛突然受到强光照射会产生暂时性的视觉障碍,这称为明适应。
- 工程施工实施阶段监理工作的基本内容有()。
- 汉斯,外国人,男,28岁。2006年2月14日晚,汉斯在某酒吧酗酒后,在大街上游逛,遇见一对中国青年男女,其上前对青年女子进行挑逗,中国男子便与其发生口角,争执过程中,汉斯一把拿起路边的石块,向男青年头部打去,该男青年应声倒地。后民警赶赴现场,将此案作为刑事案件处理。请回答下列问题:在侦查过程中,如果汉斯声称自己是外交人员,享有豁免权,并出示相关证明,那么应当如何处理?()
- 当直流伺服电动机轴上负载增大时,稳态时电磁转矩( )。