下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有（）。

相似题目

• 商业银行开展金融创新活动，应遵守行业行为准则和（），向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险。

  A . A、银行员工行为准则 B . B、银行员工操守守则 C . C、银行员工职业道德 D . D、银行员工操作细则

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• 下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。

  A . 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 B . 《交易型开放式指数基金业务实施细则 C . 《上市开放式基金业务规则》 D . 《上市开放式基金业务指引》

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• 客户申请电子支付业务，必须与银行签订相关协议。银行有权要求客户提供身份证明资料，有义务向客户披露有关电子支付业务的初始信息并妥善保管客户资料，银行要按照协议规定（）并回复确认。

  A . 及时发送电子支付指令 B . 及时接收电子支付指令 C . 及时执行电子支付指令 D . 及时提醒客户发送支付指令 E . 及时制定支付安全措施

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• 下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。

  A . A．基金运作方式 B . B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C . C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 D . D．基金资产净值的计算方法和公告方式

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• 除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（　　）。

  A . 在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况 B . 持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告 C . 固定财产处理损溢的会计处理 D . 拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息

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• 建行董事、监事、高级管理人员等持有、买卖建行股票要遵守什么法律等相关规定，包括买卖本行股票的时间限制、任期内对本行股票短线交易、任期内减持本行股票数量限制、持有和变动本行股票信息披露义务等，否则要承担相应的法律责任。（）

  A . 《公司法》 B . 《证券法》 C . 《上海证券交易所股票上市规则》 D . 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

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• 商业银行开展金融创新活动，应遵守（），向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险。

  A . A、监管法规。 B . B、行规行约。 C . C、行业行为准则。 D . D、银行员工操守守则。

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• 2010年2月，总行下发《中国建设银行不良贷款客户存款账户扣收业务操作流程》，行内机构可以遵循相关流程，对客户在（）系统内的所有存款信息进行查询，但查询结果的对外披露应当严格遵守相关法律规定和行内制度。

  A . 金融 B . 人民银行 C . 建设银行 D . 其他银行

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• 在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（）。

  A . A．在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况 B . B．持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告 C . C．固定财产处理损溢的会计处理 D . D．拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息

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• 以下关于核保人员保守秘密的职业道德的陈述，正确的是（）。 ①核保人员的保密责任不因保单业务的终止而终止； ②核保人员保守客户秘密的义务不仅限于商业秘密，作为一种道德要求，这种保密义务可扩大到个人的隐私或客户采取明显措施来防止他人知悉的事项等； ③核保人员应确保核保过程中可能涉及的其他人员遵守保密原则； ④核保人员在任何情况下都不得披露客户的相关信息。

  A . ①②④ B . ①②③ C . ①③④ D . ①②③④

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• 负责代收业务处理的银行相关人员负有保密义务，不得擅自对外披露企业客户及个人客户的财务状况、账户信息和交易信息等，应严格遵守企业网上银行业务的各项规章制度，保守商业秘密。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行开展金融创新活动，应遵守行业行为准则和银行员工操守守则，向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（　　）。

  A . 基金运作方式 B . 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C . 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 D . 基金资产净值的计算方法和公告方式

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• ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发[2009]65号）的相关要求，商业银行应向投资者尽责履行信息披露义务，包括（）

  A . 理财资金的投资方向 B . 具体投资品种以及投资比例 C . 投资风险 D . 对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

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• 银行、信托公司进行业务合作应该遵守关联交易的相关规定，并按规定进行信息披露。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行开展金融创新活动，应遵守行业行为准则和银行员工操守守则，向客户（）地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险。

  A . A、准确 B . B、适度 C . C、公平 D . D、没有误导

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• 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 为加强商业银行的市场约束，规范商业银行的信息披露行为，有效维护存款人和相关利益人的合法权益,中国人民银行制定并发布了《商业银行信息披露暂行办法》，对于该法规的表述，下面选项中不正确的是（　　）。 

  A . 发布日期为2002年5月15日 B . 该办法在有史以来，第一次提出商业银行应披露各类风险管理状况，并给出详细的披露准则 C . 共四章三十一条,对商业银行信息披露的原则、内容、方式、程序做出了总体规范 D . 法规有效期为10年

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• 保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（ ）和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方。

  A . 内幕信息 B . 高管人数 C . 商业秘密 D . 发票报销

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• 下列各项中属于义务性法律规的有：

  A．“禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏国家和集体的财产” B．“任何国家机关、社会团体和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教。不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民” C．“任何单位和个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利” D．“妇女在政治的、经济的、文化的、社会的和家庭的生活等方面享有与男子平等的权利”

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• 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，还应遵守下列规定（）

  A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D．当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额

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• ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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