投资业务的职务分离制度主要包括（）。

相似题目

• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 建设项目管理中必须分离的不相容职务，主要包括（）。

  A . 授权审批职务与业务执行职务 B . 业务经办职务与审核监督职务 C . 业务经办职务与业务执行职务 D . 业务经办职务与会计记录职务 E . 业务经办职务与财产保管职务

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• 证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。

  A . 业务运作部门 B . 投资银行风险（质量）控制部门 C . 财务管理部门 D . 业务管理部门

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• 开展贷款业务检查，对审贷分离制度的检查主要包括哪些方面（）

  A . 检查各项贷款是否进行贷款评估、调查 B . 检查贷款责任、分工是否明确 C . 检查贷款授权、授信工作是否规范 D . 检查是否建立岗位责任制，贷款管理部门及个人在每一环节上的权利、义务是否明确、落实 E . 是否对关系人发放贷款

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 律师资格与职务相分离的制度不包含（）

  A . 取得律师资格证书只是申领律师工作执照的先决条件，律师工作执照是在社会上执行律师职务的合法证件 B . 律师资格证书是律师执行职务的证件，取得律师资格证书即可以律师名义办理案件或担任法律顾问 C . 执行律师职务的律师因工作调动离开律师事务所或因其他原因不能从事律师工作时，仍保留律师资格 D . 取得律师资格但未调入律师事务所做专职律师或未被允许担任兼职律师者，不得以律师名义从事活动

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• 公司型基金股权投资业务主要包括（ ） Ⅰ.投资事项；管理方式 Ⅱ.托管事项；利润分配及亏损分担 Ⅲ.税务承担；费用和支出 Ⅳ.信息披露制度

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 对外投资业务中的不相容职务包括（）。

  A . 对外投资预算的编制与审批 B . 对外投资项目的分析论证与评估 C . 对外投资处置的审批与执行 D . 对外投资的决策与执行

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• 基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。

  A . 正确 B . 错误

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• 投资业务的监控制度主要包括哪些内容？

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• 根据单位内部会计监督制度的基本要求，会计事项的相关人员的职责权限应当明确，记账人员与经济业务事项、会计事项的()实行职务分离。

  A . 审批人员 B . 经办人员 C . 财物保管人员 D . 财务分析人员

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• 现金管理的措施主要包括职务分离制度、授权批准制度和现金业务控制点控制三个方面。

  A . 正确 B . 错误

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• 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

  A . 机构 B . 信息 C . 会计核算 D . 账户

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• 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

  A . 逐日盯市制度 B . 风险预警制度 C . 防火墙制度 D . 保证金制度

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （）

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• 根据单位内部会计监督制度的基本要求，会计事项 的相 关人 员职 责 权 限 应 当 明确，记账人员与经济业务事项、会计事项的（)实行职务分离

  A．审批人员 B．经办人员 C．财物保管人员 D．财务分析人员

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• 公司型基金股权投资业务主要包括()Ⅰ、投资事项;管理方式Ⅱ、托管事项;利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担;费用和支出Ⅳ、信息披露制度

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）上严格分离。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/b3ff668e96aca5851d548981550110c4.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 内部控制制度中，哪些不相容的职务必须分离( )。

  A．某项经济业务授权批准的职务与执行该项经济业务的职务必须进行分离 B．执行某项经济业务的职务与清查该项资产的职务必须进行分离 C．记录总账的职务与记录明细账、日记账的职务必须进行分离 D．执行某项经济业务的职务与审核该项经济业务的职务必须进行分离

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• 按照船员调动交接制度，船长职务调动时应交接的内容包括：Ⅰ.船员技术业务学习 计划及执行情况 Ⅱ.船舶证书和重要文件 Ⅲ.保养计划及其执行情况 Ⅳ.船舶主要机电动力设备的技术状况

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ～Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ～Ⅳ

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• 担保业务应适当分离的职务主要包括()。

  A．拟订担保合同人员不能同时担任担保合同的复核工作 B．担保责任的记账人员不能同时成为担保合同的核实人员 C．担保合同的订立人员不能同时负责履行担保责任垫付款项的支付工作 D．审核履行担保责任垫付款项的人员应同付款的人员分离

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• 基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离（）

  是 否

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• 按照业务审批与操作相分离、交易与复核相分离、前台交易与后台结算相分离、业务操作与资金清算相分离的原则，设置参债券投资业务的岗位，包括（）

  A．业务主管岗 B．前台交易员岗 C．中台复核员岗 D．后台结算员岗

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• 投资业务职责分离制度设计的内容主要有哪些

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