证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（ ）
相似题目
-
基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
-
为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
-
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
-
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
-
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
-
银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。
-
合规总监向行长报告工作，同时向专门委员会报告工作。
-
证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含：（）
-
督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
-
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（ ）。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书
-
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
-
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
-
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见
-
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
-
以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是（）：①实施董事会负责制，保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任；②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门，并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门；③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施；④保险公司自行投资的，保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理，设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。
-
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
-
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
-
协助查询、冻结工作应当遵循依法合规、保护存款人和其他客户合法权益的原则。
-
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
-
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)
-
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）
-
金融机构协助查询、冻结、扣划工作应当遵循合规、及时、保密和（）的原则。
-
金融机构协助查询、冻结、扣划工作应当遵循合规、及时、保密和不损害（）的原则。
-
督察长应当定期或不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况
推荐题目
- 信息化的一般特征？
- 利润分享计划是指员工根据其工作绩效而获得一部分公司利润的激励计划。以下说法中，不属于利润分享计划特征的是（）。
- “余之竹，聊写胸中逸气耳”是谁说的？（）
- 饭店制作入住登记表必须包含国家法律规定的项目、饭店运行管理所需的项目。
- 实施供应商管理库存的（）条件是先进的信息技术，如条码技术、EDI、RFID运行平台，需要相同的标准。
- 下面程序的运行结果是（）。#includeintmain(){inta,i;for(a=1,i=-1;-1<=i<1;i++){a++;printf(“%2d”,a);}printf(“%2d”,i);return0;}
- 芒硝性味为（）
- B300飞机螺旋桨自动顺桨控制开关安装位置（）
- 电焊机要设单独电源开关，开关应设置在防雨的电源箱内，要有漏电保护装置，电焊机电源的装、拆应有专业电工进行（）
- 某公司2020年的营业收入为5000万元，年初应收账款余额为200万元，年末应收账款余额为800万元，坏账准备按应收账款余额的8%计提。每年按360天计算，则该公司的应收账款周转天数为()天。