管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。

相似题目

• 以下不属于合作类代销业务合作机构应满足的条件的是（）。

  A . 在行业中居于相对领先地位，业务能力强，发展前景良好 B . 与银行合作意愿较强，经营决策高效，与银行风险管理理念较为一致 C . 有较好的股东背景和雄厚的资本实力 D . 制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录

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• 总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 代销业务合作机构管理的牵头部门是（）。

  A . 总行零售银行部 B . 总行金融市场部 C . 总行风险管理部 D . 总行公司银行部

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• 在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。

  A . 操作风险 B . 市场风险 C . 信用风险 D . 流动性风险

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• 在对代销业务合作机构进行基本情况调查时，应包含以下内容（）。

  A . 近两年管理层变动 B . 与民生银行业务合作开展情况 C . 是否涉及重大诉讼及进展情况 D . 同类业务开展情况

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• 对合作类代销业务，代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查，组织对合作机构的定期走访，走访频率不低于（）。

  A . 一年一次 B . 一年两次 C . 一年三次 D . 一年四次

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• 总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查，并由（）协助其进行检查。

  A . 总行风险管理部 B . 总行法律合规部 C . 总行资产托管部 D . 总行金融市场部

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• 以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理的主要环节的是（）。

  A . 准入审批 B . 准入核准 C . 后续监控 D . 监督评价

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，具有基金从业资格；基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统，有安全保管基金财产的条件；并且，还应符合以下条件（）

  A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

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• 在理财融资业务中，拟合作的中介机构应满足的条件包括（）。

  A . 依法成立、实力较强，经营正常 B . 净资本及相关风险控制指标等符合监管要求 C . 具有两年以上相关业务经验，业绩良好 D . 公司及其负责人在近两年内未受到监管部门的公开处罚

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• 代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。

  A . 5 B . 6 C . 7 D . 8

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• 在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

  A . 建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入 B . 对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务 C . 对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减 D . 对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

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• 在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

  A . 注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 代销业务合作机构管理的最高决策机构是（）。

  A . 总行风险管理委员会 B . 总行审计委员会 C . 总行事业部 D . 总行合规部

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• 准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批

  A . A.种类和规模 B . B.种类和盈利能力 C . C.规模和风险 D . D.风险和盈利能力

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• 在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

  A . 正确 B . 错误

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• 在代销业务对合作机构的管理中，后续监控的内容包括（）。

  A . 风险信息预警 B . 产品维护监控 C . 限额执行监控 D . 定期走访调查 E . 年度综合评价

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• 除满足实收货币资本的最低限额要求外，与我行开展信贷担保业务合作的担保机构还应至少具备以下基本条件（）。

  A . 具有一定素质和管理经验的高级管理人员 B . 有健全的组织机构、内部管理制度和风险控制制度 C . 具有较强的代偿意愿和代偿能力 D . 制定了严格的反担保措施

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()、。

  A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 加强代销业务管理，银行业金融机构总行应集中上收代销业务审批权限，对代销机构实行（）管理，严禁分支机构超授权代销

  A．清单制 B．名单制 C．日志式 D．审批式

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• 申请与我行合作开展非信贷业务的合作机构中，证券投资基金管理公司应符合下列哪些条件（）

  A．成立1年及以上 B．注册资本不低于人民币1亿元 C．综合偿付能力充足率不低于100% D．资产管理规模不低于人民币50亿元 E．风险综合评级在B类（含）以上（如有）

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• 商业银行的股东、由商业银行直接或者间接控制的金融机构或者商业银行所在集团其他金融机构等关联方为代销业务合作机构的，商业银行对其在合作机构管理和代销产品准入等方面的要求可以低于其他合作机构（）

  是 否

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