有下列（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

相似题目

• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 B . 证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 C . 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D . 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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• 有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（）

  A . A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的 B . B．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的 C . C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 D . D．以其他方法操纵期货市场的

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• 有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

  A . 单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的 B . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C . 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的 D . 以其它方法操纵期货交易价格的

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• 操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

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• 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

  A . 拒绝协会调查或检查的 B . 获取不正当利益的 C . 向投资者隐瞒重要事项的 D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列（）情形的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

  A . 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 B . 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 D . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

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• 行为人多次在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证劵交易价格，情节严重的，构成操纵证券市场罪。

  A . 正确 B . 错误

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• 有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

  A . 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 B . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C . 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 D . 以其他方法操纵证券交易价格的

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• 金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 IV.其他情节严重的情形

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

  A . 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B . 通过从事保荐业务牟取不正当利益 C . 本人及其配偶持有发行人的股份 D . 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节特别严重的

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  A . 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B . 通过固定交易单元进行交易 C . 未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D . 超出投资范围和比例进行投资

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C . 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运 用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 Ⅳ.其他情节严重的情形

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2403001-2406000/647e9e1af93d57b5f20ad1ddf9b60f30.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 刑法182条，操纵证券、期货市场罪：情节严重的，处2年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（)

  是 否

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• 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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• 有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

  A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格的 C．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的 D．以其他方法操纵期货市场的

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• 操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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