根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（）。（2011年）

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• 根据外商直接投资法律制度的规定，下列选项中，属于禁止类外商投资项目的是（ ）。　　

  A . 对环境造成污染损害，破坏自然资源或损害人体健康的 B . 占用大量耕地，不利于保护、开发土地资源的 C . 运用我国特有工艺或技术生产产品的 D . 不利于节约资源和改善生态环境的

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金托管人应当履行的职责的是（）

  A . A．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 B . B．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 C . C．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D . D．编制中期和年度基金报告

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）

  A . A．持有公司10%股份的股东 B . B．持有公司5%股份的股东的总经理 C . C．公司的实际控制人的监事 D . D．发行人控股的公司的董事

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• 根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()

  A . 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B . 向证券交易所作出书面报告 C . 向证券登记结算机构作出书面报告 D . 通知上市公司持股情况并予以公告

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介 D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

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• 根据外商投资企业法律制度的规定，下列选项中，属于限制类外商投资项目的有（）。

  A . 能源、重要原材料工业项目 B . 不利于节约资源和改善生态环境的项目 C . 从事国家规定实行保护性开采的特定矿种勘探的项目 D . 运用我国特有工艺生产产品的项目

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（　　）。

  A . 分享基金财产收益 B . 参与基金财产的投资决策 C . 参与分配清算后的剩余基金财产 D . 申请赎回持有的基金份额

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• 根据外商直接投资法律制度的规定，下列选项中，属于限制类外商投资项目的是（ ）。　　

  A . 危害国家安全或损害社会公众利益的 B . 属于国家逐步开放的产业的 C . 对环境造成污染损害，破坏自然资源或损害人体健康的 D . 占用大量耕地，不利于保护、开发土地资源的

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()

  A . 分享基金财产收益 B . 参与基金财产的投资决策 C . 参与分配清算后的剩余基金财产 D . 申请赎回其持有的基金份额

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

  A . 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的 B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的 C . 依据已被他人披露的信息而交易的 D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购､赎回的表述中,正确的是()

  A . 办理基金单位申购､赎回业务的人仅限于基金管理人 B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购､赎回业务 C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购､赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据外商直接投资法律制度的规定，下列选项中，属于禁止类外商投资项目的是（ ）。　　

  A . 占用大量耕地，不利于保护、开发土地资源的 B . 不利于节约资源和改善生态环境的 C . 从事国家规定实行保护性开采的特定矿种勘探、开采的 D . 属于国家逐步开放的产业的

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

  A . 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格 B . 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票 C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量 D . 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

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• 根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有（）。

  A . 进行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“+ST”字样 B . 暂停股票上市 C . 股票报价的日涨跌幅限制为5％ D . 终止股票上市

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

  A . 公司股本总额不少于人民币5000万元 B . 公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 C . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。

  A . 分享基金财产收益 B . 参与基金财产的投资决策 C . 参与分配清算后的剩余基金财产 D . 申请赎回其持有的基金份额

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。（2005年）

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D . D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。

  A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书．并履行一定的法定艾务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。

  A．向中国证监会提交书面报告 B．翱证券交易所提交书面报告 C．向证券登记结算机构提交书两报告 D．通知上市公司并予以公告

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于债券委托人应当召集债券持有人会议的有（）

  A．保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化 B．单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人书面提议召开 C．发行人提出债务重组方案的 D．发行人不能按期支付本息

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是（）

  A．办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务 C．投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于影响发行人持续盈利能力的情形有（）

  A．发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖 B．发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 C．发行人最近一个会计年度的净利润存在重大不确定性的客户存在重大依赖 D．发行人在特许经营权使用存在重大不利变化的风险

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