目前我国股票的担保业务包括（ ）。 I.股票质押融资 II.融资融券交易 III.不动产抵押融资 IV.证券回购

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• 理财资金对接定向（公开）增发业务中，若客户提供其他有价证券进行质押担保，标的股票准入条件为（）

  A . 上市公司在农业银行评定的年度信用等级不低于A+级（含） B . 上市公司上一年度财务报表审计意见为标准无保留意见 C . 上市公司财务表现稳健，无重大财务风险，上一年度及最新一期财务报告显示未连续亏损 D . 非ST、*ST、创业板等高风险股票 E . 对外担保金额及未决诉讼、仲裁及纠纷金额不得超过最近一期经审计的合并报表净资产的30%

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• 贷款人在发放股票质押贷款后，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 民生银行对指数类股票和非指数类股票（包括非限售流通股和限售流通股）的质押率实行分类管理，其中，质押股票类型为上市银行股的股票要求其质押率≤（）。

  A . 50% B . 60% C . 70% D . 80%

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• 下列各项中，属于按照账户用途划分的我国证券账户的种类。 I.人民币普通股票账户 II.人民币特种股票账户 III.证券投资基金账户 IV.创业板交易账户

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 用股票等有价证券提供质押担保来融通资金的一种方式是（ ）。

  A . 股票质押融资 B . 融资融券交易 C . 不动产抵押融资 D . 证券回购

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• 民生银行在开展质押融资业务时，要求对以限售期股票质押，出质人须出具承诺，承诺限售期到期后出质人出让股权的所得价款进入所担保业务在民生银行开立的还款（保证金）账户，并优先用于偿还该出质人所担保的业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 质押融资业务的经办机构应与出质人约定，如以（）计算，质押股票的质押率高于规定的平仓线（含），如出质人未能在规定时间内补足相应保证金或追加质押相应价值的股票，则民生银行或质权人有权无条件处分该质押股票，所得价款直接用于清偿所担保的权益。

  A . 开盘价 B . 收盘价 C . 最低价 D . 最高价

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• 公司以其所持有的上市公司依法可转让股票出质向信用社贷款，并订立书面质押合同。根据我国《担保法》规定，质押合同生效时间为( )。

  A . A、贷款合同签订之日 B . B、质押合同签订之日 C . C、权利凭证交付之日 D . D、向登记机构办理出质登记之日

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• 关于股票无纸化发行说法正确的是（ ）。 I.不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券上的权利 II.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上 III.我国目前已实现股票无纸化发行和交易 IV.股票无纸化便利了股票的过户手续

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 我国曾采用的股票发行方式有（ ）。 I.股票认购证 II.与储蓄存款挂钩 III.网上定价发行 IV.网上竞价发行

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 办理股票质押业务时，原则上要求质押股票数量累计不超过总股本的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 股票质押类资产同业投资业务是指兴业银行金融市场业务经营机构通过购买（）投向股票质押类资产的投资行为。

  A . 股指期权 B . 特定目的载体 C . 定向资产管理计划 D . 股指期货

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• 下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。 I.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 II.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票 III.我国的《公司法》允许发行无面额股票 IV.无面额股票也称为比例股票或份额股票

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、II、IV D . I、II、III

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• 公司以其所持有的上市公司依法可转让股票出质向信用社贷款，并订立书面质押合同。根据我国《担保法》规定，质押合同生效时间为（）。

  A . A.贷款合同签订之日 B . B.质押合同签订之日 C . C.权利凭证交付之日 D . D.向登记机构办理出质登记之日

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• 根据《担保法》有关权利质押的规定，以下关于股票出质说法正确的是（）。

  A . A、以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。 B . B、出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。 C . C、股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。 D . D、以有限责任公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效

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• 我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

  A . A、5％ B . B、10％ C . C、15％ D . D、30％

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• 出质人依法可以转让的股票、股份不能作为贷款质押担保的质押物。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。 I.国家股 II.法人股 III.社会公众股 IV.外资股

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 我国的金融业目前实行分业经营，商业银行不得从事信托投资和股票业务。（)

  是 否

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• （新增）某客户在我司开展了自营大额股票质押业务，近期由于股价波动较大，客户想了解该质押合约的平仓价格是多少（平仓价格既该笔合约的履约保障比例跌破平仓线时，该合约对应的质押股票价格）。如果当前该笔合约质押股份数量为1000万股，当前本金为5000万元，截至目前的应付未付利息为10万元，平仓线为140%，则平仓价格为__元（不考虑红利、红股等因素，不考虑现金担保等因素）（）

  A．8.12 B．6.13 C．7.01 D．6

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• （新增）目前，自营大额股票质押合约的风险状态主要有（）

  A．安全状态 B．警戒状态 C．平仓状态 D．违约状态

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• （新增）目前，关于我司自营大额股票质押说法正确的是（）

  A．初始交易当天清算后，初始交易资金将直接放款至客户主资金账户中 B．进行初始交易前，客户需开立股票质押融入资金专用账户 C．客户开立股票质押融入资金专用账户后，营业部需在统一账户系统中进行股票质押业务专户的设置 D．初始履约保障比例为初始交易质押率的倒数

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• （新增）目前我公司进行股票质押式回购交易的业务系统为__（）

  A．统一账户系统 B．集中交易柜台 C．创新业务系统 D．融资融券柜台

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• 集团客户授信时，我行可运用担保来改善借款结构，我行可接受的担保方式有：①集团持有的不动产、动产、独立的除三方股票以及其他权利的抵押质押；②具备真正还款能力的母公司、子公司所提供的保证；③集团内优质子公司股票股权质押：④集团外提供的各类有效担保；按我行可接受度由高到低排序依次为（）。

  A．④①② B．④①③② C．①④②③ D．①②③④

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