开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别
相似题目
-
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。()
-
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
-
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
-
证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准有( )。 Ⅰ.从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 Ⅱ.账户状态:客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常 Ⅲ.信誉状况:客户信誉良好,无重大违约记录 Ⅳ.资产状况:具有符合要求的担保品和较强的还款能力
-
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
-
证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
-
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
-
2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
-
(),证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种,证券交易所融资融券业务开始启动。
-
证券公司融资融券业务试点的业务规则有()。
-
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可.且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
-
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
-
取得证监会换发的经营证券业务许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。()
-
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。
-
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
-
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
-
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
-
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( )。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别
-
中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。()此题为判断题(对,错)。
-
证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
-
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。
-
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。()
-
证券公司申请融资融券业务,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ()
-
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
推荐题目
- 二OO八年九月,某粮食存贮场劳务工人刘某,用皮带运输机往火车上运送粮食,刘某一手扶着火车车门,另一手触到皮带运输机架子上,突然大叫一声摔下火车死亡。经医院检查系触电死亡。现场检查发现皮带运输机电机电源线磨破导致运输机金属机架带电。运输机金属机架所带的电压称为什么电压。()
- 患者,女性,35岁,咳嗽1周,近2日咯血数次,每次咯血量不等,最多一次达320ml,体检左侧肺上部呼吸音减弱,患者精神紧张。经治疗患者咯血停止,下列护理措施中不妥的是()
- 一位航海家步哥伦布的足迹到达的当年哥伦布发现的新大陆考察,回来后写了一部游记,断定哥伦布发现的大陆不是印度。这位指出哥伦布错误的航海家是()。
- 什么是沼气?
- 要保持精细打磨无划痕,应采用振幅为()mm的打磨机。
- 线路施工时,驻站联络员与工地防护员应至少每()分钟联系一次。
- 患者,男性,17岁,打篮球时被队友的手肘碰到右眼,右眼红痛、视力下降。眼部检查:Vod0.1,加镜不能矫正视力,Vos1.5。左眼眼部检查未见异常。右眼结膜混合充血(++),角膜透明,前房轴深约3CT、房水闪辉(++),瞳孔圆形、直径3.5mm,晶状体透明,视盘色淡红、边界清、C/D0.3,黄斑区可见圆形缺损,约1/4PD大小,视网膜平伏、未见出血。OCT、检查提示黄斑区视网膜感光层全层缺损,其周围视网膜轻度水肿,未见视网膜下积液。目前对该患者黄斑裂孔的处理原则是()
- 银基钎料主要是银、()的合金。
- 改质沥青含有较多的β树脂和次生QI,具有较高的热稳定性,有利于体改炭和石墨制品的质量。()
- 描述存储器容量常用B、KB、MB表示,4KB表示( )。