下列哪些属于银行业金融机构业务违法（）  。

相似题目

• 银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?()

  A . 询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明 B . 查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料 C . 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结 D . 对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存

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• 《金融违法行为处罚办法》规定金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没有违法所得的处（）的罚款。

  A . 30万元以上70万元以下 B . 20万元以上50万元以下 C . 10万元以上50万元以下 D . 30万元以上60万元以下

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• 下列采供血机构的哪些行为属于违法？（）

  A . 未按照规定报告传染病疫情，或者隐瞒、谎报、缓报传染病疫情 B . 未执行国家有关规定，导致因输入血液引起经血液传播疾病发生的 C . 非法采集血液或者组织他人出卖血液

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• 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（　　）。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 外资银行的下列行为属于金融违法行为，依法应由银监机构给予行政处罚（）

  A . A、未按规定进行信息披露 B . B、拒绝银监机构依法进行的检查 C . C、未经任职资格核准任命高管人员 D . D、违反帐户管理规定

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构业务活动尚不构成犯罪，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，由国务院银行业监督管理机构处以（）罚款。

  A . A.二十万元以上五十万元以下 B . B.五十万元以上二百万元以下 C . C.五十万元以上一百万元以下 D . D.三十万元以上二百万元以下

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由银监会没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处（）罚款。

  A . 一倍以上五倍以下 B . 一倍以上三倍一下 C . 五十万元以上二百万元以下 D . 五十万元以上一百万元以下

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• 下列哪些属于银行业金融机构业务违法（）。

  A . 未经批准设立银行业金融机构分支机构的 B . 未经批准变更、终止银行业金融机构的 C . 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D . 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得在五十万元以上的，并处违法所得（ ）的罚款。

  A . 1倍以上3倍以下 B . 1倍以上5倍以下 C . 50万元以上100万元以下 D . 50万元以上200万元以下

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由银监会没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得（ ）罚款

  A . 一倍以上三倍一下 B . 一倍以上五倍一下 C . 五十万元以上二百万元一下 D . 五十万元以上一百万元以下

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• 银行业金融机构下列哪些违法情形情节特别严重时，银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证（）

  A . A、未经批准变更、终止的 B . B、未经批准设立分支机构的 C . C、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D . D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得在五十万元以上的，并处违法所得（ ）的罚款。 

  A . 1倍以上3倍以下 B . 1倍以上5倍以下 C . 50万元以上l00万元以下 D . 50万元以上200万元以下

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• 《银行业监督管理法》第四十二条规定，银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取相应措施，下列属于“与涉嫌违法事项有关的单位和个人”范畴的是（ ）。

  A . 为银行提供法律服务的律师事务所 B . 为银行提供技术服务的网络公司 C . 与银行业务关系紧密的投资公司 D . 为银行提供服务的中介机构

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• 商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，具体包括下列哪些（）

  A . 银行 B . 信用合作社 C . 财务公司 D . 信托投资公司 E . 金融租赁公司

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• 银行业金融机构有下列哪些违法情形，国务院银行业监督管理机构责令限期改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款（）

  A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . C、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 D . D、未按照规定进行信息披露的

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• 下列哪些属于《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）

  A . 通报批评 B . 警告 C . 记过 D . 留用察看

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构业务活动尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得（）罚款。

  A . A、一倍以上到四倍以下 B . B、一倍以上五倍以下 C . C、二倍以上五倍以下 D . D、二倍以上四倍以下

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• 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具备证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有资格注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近五年未收到行政处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近三年咋税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户。银行和支付机构应当至少（）排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在3个月内暂停其业务，逐步清理

  A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

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• 医疗保障经办机构的下列哪些行为属于违法行为？（)

  A．未建立健全业务、财务、安全与风险管理制度 B．未履行服务协议管理、费用监控、基金拨付、待遇审核及支付等职责 C．建立系统、完整的基金监管体系 D．未定期向社会公开医疗保障基金的收入、支出、结余等情况

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处（）罚款

  A．一倍以上五倍以下 B．一倍以上三倍以下 C．五十万元以上二百万元以下 D．五十万元以上一百万元以下

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• 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得（）罚款

  A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．五十万元以上二百万元以下 D．五十万元以上一百万元以下

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• 下列哪些属于银行业金融机构业务违法&8194;&8194;（）

  A．未经批准设立银行业金融机构分支机构的 B．未经批准变更，终止银行业金融机构的 C．违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动 D．违反规定提高或者降低存款利率，贷款利率的

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