中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施不包括（）

相似题目

• 中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

  A . A．5个 B . B．7个 C . C．10个 D . D．15个

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• 期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

  A . 7 B . 15 C . 20 D . 30

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• 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　）工作 日内对公司进行现场检查。

  A . 2个 B . 3个 C . 5个 D . 7个

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• 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

  A . 暂停期货公司经纪业务 B . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 C . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

  A . 报送的风险监管报表有虚假记载的 B . 未按期报送风险监管报表的 C . 风险监管指标达到预警标准的 D . 风险监管指标不符合规定标准的

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• 期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表；（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司进行现场检查。

  A . 2个 B . 3个 C . 5个 D . 7个

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• 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

  A．2 B．3 C．5 D．7

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表（）

  是 否

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有()。

  A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 此题为多项选择题。

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• 净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告

  A．10% B．30% C．15% D．20%

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• 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

  A．1 B．3 C．5D

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