交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督,复核职责,这会产生()
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基金投资决策制定的过程中,投资组合的具体方案必须由投资决策委员会制定。基金经理的投资指令不能直接向交易员下达,应当经风险控制部门审核后,才可对交易员下达。( )
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由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节,交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。( )
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基金经理可以直接向交易员下达投资指令。()
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交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。
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使用“6205修改贷款户信息(会计复核)”交易修改()时,需有信贷部门的电子指令及书面材料,除此以外其他信息只需经柜台经理授权后由柜台人员按实际工作需要直接修改。
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在投资交易过程中,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。()
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帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,是()的主要职责之一。
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基金交易应实行()制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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基金托管人应当履行的职责中,()明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一,进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。
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在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。()
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在实际操作中,基金经理制定的交易指令不包括()。
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录应当给予保密,对违反保密义务的,依法()。
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基金交易应实行( )制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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交易所交易资金清算时,在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。()
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在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。()
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对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是()。
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交易员除了执行基金经理的指令外,还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向,协助基金经理完成基金投资运作。()
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当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由()代其履行职责。
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我国《基金法》规定,基金托管人应当履行的职责有( )。 I.安全保管基金财产 II.按照规定监督基金管理人 III.根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜 IV.对所托管的不同基金财产分别设置账户
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基金交易应实行集中交易制度,基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。()
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根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
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对履行基金托管职责的监督不包括()。
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼()
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中国人民银行依法履行反洗钱监督管理职责,向()报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动__
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