对公客户信息采集应获取持股比例25%及以上的股东信息和受益所有人信息（）

相似题目

• 集中作业平台是实施集中作业的载体，目前对公客户信息采集（开户、修改）已纳入集中处理范围，从而（）。

  A . 减轻了柜面的工作量 B . 提高了柜面业务处理能力 C . 提高了信息采集的准确性和完整性 D . 增加了作业强度

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• 投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）

  A . T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化 B . T日，A转让5%的股份给B C . T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4% D . T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份

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• 属于客户经理需要从银行外部采集的对公客户信息的是（）。

  A . A、职业 B . B、注册资本 C . C、贷款累计发生额 D . D、个人年收入

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• 对公客户信息的采集内容包括（）

  A . 行业发展趋势 B . 注册资本 C . 与其他银行业务往来情况 D . 财务情况

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• 客户信息的采集是企业营销活动的一项系统性工作，面临着如何高效获取并不断更新客户信息的问题，而且客户信息的不同维度来源途径和获取程度存在各种差异而已。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户信息采集的途径较多，通过日常的客户拜访、签收的运单、（）、电话调查等都可以获取客户信息。

  A . 关心客户 B . 感谢客户 C . 收派件时对客户的观察 D . 宴请客户

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• 上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称，（）的名称和姓名、持股数量及持股比例。

  A . 前5名 B . 前10名 C . 前15名 D . 前20名

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• 被投资企业发生个人股东变动或者个人股东所持股权变动的，应当在（）内向主管税务机关报送含有股东变动信息的《个人所得税基础信息表（A表）》及股东变更情况说明。

  A . 当月10日 B . 当月15日 C . 次月10日 D . 次月15日

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• 下列比例是集团公司对成员企业的持股比例（假设在任何成员企业里，拥有25%的股权即可成为第一大股东），则其中与集团公司可以母子关系相称的是（）。

  A . A0% B . B10% C . C30% D . D51% E . E100%

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• 期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括：按发起人股、社会公众股等披露股权结构和披露最大十名自然人股东的姓名、持股数、持股比例等。

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• 商业银行进行资本充足率的信息披露时，应该披露并表范围、资本规模、股东名单及持股比例、风险管理目标和政策、资本充足率水平。 （）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前（）名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3048001-3051000/db2eb30b044a3031813974580e198472.gif' />

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• 商业银行进行资本充足率的信息披露时，应该披露并表范围、资本规模、股东名单及持股比例、风险管理目标和政策、资本充足率水平．(）

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• 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。

  A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

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• 依据有关规定，外商投资股份有限公司还应披露持股（）％以上的外国股东住所地、总部所在国家或地区向中国投资和技术转让的法律法规等信息。 A．5 B．10 C．15 D．20

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• 按照《中国银监会关于加快推进农村合作金融机构股权改造的指导意见》规定，2015年底前，地（市）及城区机构法人股平均比例应高于__，县域机构平均比例应高于__，单家机构一般应有3至5家持股比例__以上的股东。正确（）

  A．50％，30％，8％ B．50％，35％，5％ C．60％，30％，5％ D．60％，35％，8％

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• 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准

  A．2% B．3% C．5% D．10%

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• 农村商业银行只要按照监管部门的规定，将持股1%及以上股东的相关信息进行公示，接受社会监督，就不需要严格审核股东资质，并在入股前明确告知本行股权管理的政策和股东义务了（）

  是 否

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• 在核心业务系统和《开立单位银行结算账户申请书》暂时未设置控股股东或者实际控制人身份信息登记栏位的情况下,营业网点应登陆反洗钱新系统,进入“调查分析—客户识别—新开客户识别—客户调查”项目,详细登记控股股东或者实际控制人相关身份信息,确保对公客户身份基本信息的完整性、准确性（）

  是 否

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• 根据《中国银监会关于加快推进农村合作金融机构股权改造的指导意见》的规定,2015年底前,地（市）及城区机构法人股平均比例应高于__,县域机构平均比例应高于__,单家机构一般应有3至5家持股比例__以上的股东（）

  A．50%,30%,8% B．50%,35%,5% C．60%,30%,5% D．60%,35%,8%

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• 客户要求变更以下核心要素，须对客户进行重新识别，填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表（）

  A．单位名称、单位证件类型及号码 B．法定代表人姓名、证件号码 C．注册资本、经营范围 D．注册地址、经营地址 E．股权结构

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• 根据《河北省农村信用社客户身份识别工作实施细则（试行)》，对公客户开户时应采集等级股东或投资人信息，应收集并等级客户超过（)以上或投资额的股东或投资人信息。

  A、10%(含) B、15%(含) C、20%(含) D、25%(含)

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