证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
相似题目
-
据《中国人民银行信用评级管理指导意见》,信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。 Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料 Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级 Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果 Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务,进行恶性竞争
-
商业银行不得代客投资于国际公认评级机构评级()以下的证券。
-
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
-
资产证券化的有关当事人包括( )。 Ⅰ.信用增级机构和信用评级机构 Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人 Ⅲ.原始权益人 Ⅳ.资金和资产存管机构
-
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()
-
注册会计师在审计业务活动中存在下列()情形之一,出具不实报告并给利害关系人造成损失的,人民法院应当认定会计师事务所与被审计单位承担连带赔偿责任。
-
为了保证信用评级的公正性,在开展信用评级业务中,信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的,应当执行()制度。
-
根据规定,国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员,不得存在下列情形()。
-
在某次政府采购活动中,各采购人员与各供应商存在下列利害关系,其中,按照政府采购法律制度的规定应当回避的有()。
-
注册会计师在审计业务活动中存在下列()情形,出具不实报告并给利害关系人造成损失的,人民法院应当认定会计师事务所与被审计单位承担连带赔偿责任。
-
信用评级机构的评估人员如与评级对象(发行人)有利益关系,应当回避。
-
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于()。
-
证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。()
-
资产证券化的当事人包括()。 Ⅰ.特定目的受托人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.信用评级机构 Ⅳ.资金和资产存管机构
-
证券评级机构对同一类评级对象评级,或对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。()
-
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。()
-
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,当存在下列情形中的()时,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职
-
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
-
证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。
-
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采取一致的评级标准,但工作程序并不要一致。()
-
证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上的,不得受托开展证券评级业务。()
-
外部评级机构存在下列哪种情况的,商业银行不得使用其评级结果()
-
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师
-
支付机构在评价期内存在下列任一情形但未造成重大恶劣影响的支付机构分类评级视情直接评定为D级()
推荐题目
- 申请信用等级评定的企业客户必须是经工商行政管理机关(主管机关)核准登记,且取得企业代码证的企业法人客户。
- 哈贝马斯在《公共领域的结构转型》中提出了以下观点()。
- 传输媒体有等几类。()
- 患者男,54岁,因“渐进性肢体无力8个月”来诊。8个月前逐渐出现左侧手指活动不灵活,左上肢乏力,手部肌肉萎缩,并发展至右上肢,近3个月来出现双下肢无力。既往体健,家族中无类似病史。神经系统查体:舌肌轻度萎缩,脑神经检查未见异常;双上肢肌力Ⅲ级,双下肢肌力Ⅳ级,肌张力减退,腱反射减弱,双侧病理反射未引出,全身深、浅感觉正常。为明确诊断,须进一步检查(提示神经传导测定:双下肢感觉神经传导异常,双上肢正中神经、尺神经运动传导速度正常,上下肢周围神经节段传导测定未见传导阻滞;肌电图见广泛神经源性损害。)()
- 小区参数标识,唯一地标识了小区所用的()资源。
- 企业招聘让人感觉不公平的重要来源是()。
- corti organ 名词解释
- 1、下列关于表面活性剂的概念及构造叙述不当的是()
- 在制作果冻时通常会加入一种必不可少的,起凝固作用的材料,请问它是:
- 印控机可以有单人开启。()