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下列关于企业采购管理业务流程的表述正确的有（）。
A . 合理的采购申请应建立在准确把握企业物料需求的基础上
B . 供应商的选择是采购职能中一项重要的内容
C . 许多公司里收货部门在验收货物这一环节上直接或间接地向采购部门负责
D . 向供应商结算采购物料的货款是会计部门的职责，无须由采购部门参与核算
E . 采购订单发给供应商以后，采购方要对订单进行跟踪催货
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下列合规风险管理流程正确的是（）。
A . 合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B . 合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C . 合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D . 合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
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在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。
A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
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关于合规管理，下列表述不正确的是()。
A . A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B . B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C . C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D . D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
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关于合规管理的定位表述正确的是（）。
A . 合规管理是风险管理的核心
B . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
C . 合规管理是全面风险管理的重要组成部分
D . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
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在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。
A . 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B . 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C . 组长的底稿由组长指定的主查审核
D . 所有底稿必须由检查组长审核
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在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是（）。
A . 检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B . 检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换
C . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作
D . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作
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关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。
A . 只适用于总行
B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构
C . 不适用于海外分行
D . 不适用于海外代表处
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关于合规风险与风险监管的表述，下列正确的是（）
A . 合规监管所监管的是一个个离散的点，很难掌握一家银行经营管理的全过程
B . 风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管
C . 风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展
D . 合规监管是风险监管的一个组成部分
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下列关于自助发卡机开卡流程表述正确的是：（）。
A . 操作成功后，设备为客户打印发卡凭条并吐出卡片
B . 系统登记表外账并减少设备阳光卡数量
C . 设备后台生成电子版《中国光大银行发卡机业务凭证》，记载客户开卡信息、客户影像、身份证影印件及联网核查、审核人员等信息
D . 电子版凭证自动上传影像平台，可供分、支行相关人员在影像平台查询
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根据中国农业发展银行《信贷全流程标准化管理操作手册（2017年修订版）》，关于销售/出租/提供服务等产生的应收账款质押审查要求的下列表述正确的是（）。
A . 应收账款据以产生的债权合同由出质人与应收账款债务人签订，有合同双方当事人签章
B . 征信系统查询报告查询时间在调查评估期间之外
C . 出质人承诺向中国农业发展银行提交的每笔应收账款债权真实合法有效、没有超过诉讼时效、没有被用作任何形式的担保
D . 应收账款债务人承诺未经中国农业发展银行事先书面同意，不得擅自变更债权合同内容
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关于合规管理表述正确的是（）。
A . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B . 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C . 合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D . 合规管理与内部控制相互独立，没有联系
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下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。
A . 可区分为条文之规与不成文规
B . 可分为外规与内规
C . 包括法律、规则和准则
D . 所有的规则都具有法律强制性
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根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A . 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B . 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C . 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D . 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
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下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
A . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用
B . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用
C . 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D . 只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。
A . 各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B . 内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C . 内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
D . 检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
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下列关于商业银行风险管理流程的表述不正确的有()。
A . 适时、准确地监测风险是风险管理最基本的要求
B . 压力测试法属于商业银行可以采取的风险计量方法
C . 风险控制随时关注所采取的风险管理措施的实施质量和效果
D . 风险控制是对经过识别和计量的风险采取分散、对冲、转移、规避和补偿等措施
E . 常用的风险识别的方法有专家调查列举法、VaR分析法、情景分析法、失误树分析法等
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下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。
A . 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B . 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C . 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D . 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
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根据中国农业发展银行《信贷全流程标准化管理操作手册（2017年修订版）》，关于出让/转让国有建设用地使用权抵押中土地转让协议审查要求，下列表述正确的是（）。
A . 当地国土部门与抵押人签订
B . 有合同双方当事人签章
C . 协议双方名称、转让土地的坐落、面积、价格等与土地使用权证、项目调查报告、抵押担保调查情况表等记载一致
D . 有其他限制或禁止抵押、转让的情形也可以
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根据中国农业发展银行《信贷全流程标准化管理操作手册（2017年修订版）》，关于出让/转让国有建设用地使用权抵押有关审查要求，下列表述正确的是（）。
A . 土地出让合同由当地国土部门与抵押人签订，有合同双方当事人签章
B . 土地出让合同规划要求明确
C . 土地使用权证信息页、宗地图、附记页齐全
D . 共有部分无需一并抵押
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职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述，正确的职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述，正确的是（）
A．为了履行对合规性的承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
B．公司级评价每半年进行一次
C．当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于～次
D．项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
E．各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进
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下列关于流程的表述说法正确的是（）
A．公司建立了一些端对端的流程，这些流程其实不是很重要
B．面对对象的流程集成比端对端的流程在某个角度来说更为重要
C．集团上层要建立端对端的流程，但到了基层，就要建立面向对象的流程
D．2018年我们要把所有的流程都建立为成对对象的流程集成
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关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）
A．合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B．督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C．总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D．合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
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根据我行合规管理规定，下列关于我行合规风险管理说法正确的是：（）
A．合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B．分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C．全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D．合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
